На главную
ОБ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Положение
№ 96-П от 15.03.2010
САЗ 10-17
- Глава 1. Общие положения
- 1. Понятия и определения, используемые в настоящем Положении:
- 2. Настоящее Положение используется при идентификации клиентов и
- 3. Организации обязаны идентифицировать как лиц, которые
- 4. При совершении операций с денежными средствами или иным
- 5. В соответствии с Законом идентификация клиента - физического
- 6. Организации должны в составе правил внутреннего контроля
- 7. Организации должны, наряду с программой идентификации,
- 8. Программа идентификации и программа оценки риска утверждаются
- Глава 2. Рекомендации по идентификации клиентов
- 9. В целях идентификации клиента, установления и идентификации
- 10. В случае, если при установлении длительных отношений характер
- 11. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей осуществляется
- 12. Документы, содержащие сведения, позволяющие идентифицировать
- 13. Сведения о клиенте, выгодоприобретателе фиксируются в анкете
- 14. Анкета клиента может не оформляться в случае, если сведения,
- 15. Анкета оформляется в обязательном порядке в случаях, если:
- 16. Организации следует обновить сведения о клиенте и
- 17. Документы, полученные в результате реализации программы
- Глава 3. Рекомендации по оценке степени (уровня) риска
- 18. Организация оценивает степень (уровень) риска на основании
- 19. Первичная оценка степени (уровня) риска осуществляется при
- 20. Оценка степени (уровня) риска, а также обоснование оценки
- 21. Степень (уровень) риска оценивается как повышенная в случае,
- 22. При повышенной степени (уровне) риска организациям следует
- 23. Организациям следует пересматривать степень (уровень) риска:
- 24. Пересмотр степени (уровня) риска совершения клиентом операций
- Глава 4. Заключительные положения
- 25. Настоящее Положение вступает в силу с 1 января 2011 года.
- 1. Фамилия, имя, а также отчество (если оно содержится в
- 2. Гражданство.
- 3. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование,
- 4. Реквизиты документа, подтверждающего право иностранного
- 5. Сведения (адрес) о регистрации по месту жительства и о
- 1. Сведения, получаемые в целях идентификации юридического лица:
- 2. Сведения, необходимые в целях идентификации индивидуальных
- 1. Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент
- 2. Сведения, предусмотренные Приложениями N 1 и 2 к настоящему
- 1. Сведения, установленные в результате идентификации клиента и
- 2. Сведения о степени (уровне) риска, включая обоснование оценки
- 3. Дата заполнения и обновления анкеты клиента.
- 4. Дата начала отношений с клиентом (дата проведения первой
- 5. Фамилия, имя, а также отчество (если оно содержится в
- 6. Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе
- 7. Иные сведения (по усмотрению организации).
- 1. Деятельность по организации и проведению азартных игр.
- 2. Деятельность, связанная с реализацией, в том числе
- 3. Основной вид деятельности связан со скупкой, куплей-продажей
- 4. Осуществление деятельности, связанной с совершением сделок с
- 5. Туроператорская и турагентская деятельность, а также иная
- 6. Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом
- 7. Период деятельности клиента с даты государственной регистрации
- 8. Наличие в деятельности клиента подозрительных операций,
- 9. Осуществление клиентом операций и иных сделок с использованием
- 10. Невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им
- 11. Место нахождения клиента - юридического лица, заявленное при
- 12. Клиент либо его учредитель (выгодоприобретатель) либо
- 13. В отношении клиента имеется письменный запрос
- 14. Иные признаки по усмотрению организации.
Реквизиты документа
Полное наименование
ОБ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Положение
№ документа
№ 96-П
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
15.03.2010
Источник оф. опубликования
САЗ 10-17
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
ОБ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Тип:
Положение
Номер:
№ 96-П
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
15.03.2010