На главную
ОБ ИДЕНТИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Положение
№ 97-П от 15.03.2010
САЗ 10-17
- Глава 1. Общие положения
- 1. Идентификация - установление тождества физического или
- 2. Кредитная организация, при совершении банковских операций с
- 3. Кредитная организация устанавливает и идентифицирует
- 4. Кредитная организация обязана систематически (не реже 1 раза в
- 5. В соответствии с Законом идентификация клиента - физического
- 6. В кредитной организации должна быть разработана и утверждена
- 7. Требование пункта 3 настоящего Положения считается выполненным
- Глава 2. Порядок идентификации клиентов, установления и
- 8. В целях идентификации клиента, установления и идентификации
- 9. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента, а также
- 10. Сведения о клиенте, выгодоприобретателе фиксируются в анкете
- 11. Анкета (досье) может не оформляться в случае, если сведения,
- 12. Анкета (досье) оформляется в обязательном порядке в случаях,
- 13. Кредитной организации следует обновить сведения о клиенте и
- 14. Сведения, указываемые в анкете (досье), могут фиксироваться и
- 15. Кредитная организация вправе не проводить повторную
- 16. Документы, полученные в результате реализации программы
- Глава 3. Рекомендации по оценке степени (уровня) риска
- 17. Кредитная организация оценивает степень (уровень) риска на
- 18. Первичная оценка степени (уровня) риска осуществляется при
- 19. Оценка степени (уровня) риска, а также обоснование оценки
- 20. Степень (уровень) риска оценивается как повышенная
- 21. Кредитная организация должна уделять повышенное внимание всем
- 22. При повышенной степени (уровне) риска организациям следует
- 23. Организациям следует пересматривать степень (уровень) риска:
- 24. Пересмотр степени (уровня) риска совершения клиентом операций
- Глава 3. Заключительные положения
- 25. Настоящее Положение вступает в силу с 1 января 2012 года.
- 1. Фамилия, имя, а также отчество (если оно содержится в
- 2. Гражданство.
- 3. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование,
- 4. Реквизиты документа, подтверждающего право иностранного
- 5. Сведения (адрес) о регистрации по месту жительства и о
- 6. Номер налогоплательщика (в случае его наличия).
- 1. Сведения, получаемые в целях идентификации юридического лица:
- 2. Сведения, необходимые в целях идентификации индивидуальных
- 1. Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент
- 2. Сведения, предусмотренные Приложениями N 1 и N 2 к настоящему
- 1. Сведения, установленные в результате идентификации клиента и
- 2. Сведения о степени (уровне) риска, включая обоснование оценки
- 3. Дата заполнения и обновления анкеты клиента.
- 4. Дата начала отношений с клиентом (дата проведения первой
- 5. Фамилия, имя, а также отчество (если оно содержится в
- 6. Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе
- 7. Иные сведения (по усмотрению кредитной организации).
- 1. Деятельность по организации и содержанию тотализаторов и
- 2. Деятельность, связанная с реализацией, в том числе
- 3. Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными
- 4. Осуществление деятельности, связанной с совершением сделок с
- 5. Туроператорская и турагентская деятельность, а также иная
- 6. Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом
- 7. Период деятельности клиента с даты государственной регистрации
- 8. Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых
- 9. Наличие в деятельности клиента подозрительных операций,
- 10. Место нахождения клиента - юридического лица, заявленное при
- 11. В отношении клиента имеется письменный запрос уполномоченного
- 12. Осуществление юридическими лицами переводов денежных средств
- 13. Операции с резидентами государств или территорий, о которых
- 14. Операции с резидентами иностранных государств или иностранных
- 15. Иные признаки по усмотрению кредитной организации.
Реквизиты документа
Полное наименование
ОБ ИДЕНТИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Положение
№ документа
№ 97-П
Редакция
Текущая редакция на 22.12.2010
Дата документа
15.03.2010
Источник оф. опубликования
САЗ 10-17
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
ОБ ИДЕНТИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Тип:
Положение
Номер:
№ 97-П
Статус:
Опубликован
Редакция:
Текущая редакция на 22.12.2010
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
15.03.2010