На главную
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРИДНЕСТРОВСКИМ РЕСПУБЛИКАНСКОМ БАНКОМ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ФИЗИЧЕСКИМИ И ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИДНЕСТРОВСКОЙ МОЛДАВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Инструкция
№ 32-И от 22.12.2011
САЗ 12-10
- Глава 1. Общие положения
- 1. В целях осуществления своих контрольных функций, определенных законодательством Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ, Приднестровский республиканский банк проводит проверки в отношении следующих лиц (далее - лиц):
- 2. Предметом проверки является соблюдение лицами требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем.
- 3. Проверки проводятся по следующим вопросам:
- 4. Проверки в отношении одного лица проводятся не реже 1 (одного) раза в два года.
- 5. Проверки по решению Приднестровского республиканского банка могут проводиться с предварительным уведомлением лица или без уведомления.
- 6. Проверки проводятся служащими структурного подразделения Приднестровского республиканского банка, в ведении которого находятся вопросы ПОДиФТ (далее - проверяющие).
- 7. В случае необходимости по инициативе руководителя структурного подразделения Приднестровского республиканского банка, в ведении которого находятся вопросы ПОДиФТ, председателем Приднестровского республиканского банка либо уполномоченным им лицом может быть принято решение о привлечении к проверке служащих других структурных подразделений Приднестровского республиканского банка.
- 8. Проверки проводятся на основании приказа председателя Приднестровского республиканского банка либо уполномоченного им лица о проведении проверки.
- 9. Проверки могут быть выездными и камеральными. Срок проведения выездной проверки не может превышать 30 (тридцати) рабочих дней, а камеральной - 90 (девяноста) рабочих дней (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 12 настоящей Инструкции).
- 10. В исключительных случаях при наличии мотивированного основания срок проведения проверки может быть продлен, но не более чем на 30 (тридцать) рабочих дней. При наличии объективных причин, препятствующих проведению проверки, проведение проверки может быть приостановлено на срок, необходимый для устранения вышеуказанных причин. После устранения причин, препятствующих проведению проверки, проверка возобновляется. В срок проведения проверки не включается период, на который проведение проверки было приостановлено.
- 11. Продление срока проведения проверки, приостановление проведения проверки, возобновление проведения проверки осуществляется на основании приказа председателя Приднестровского республиканского банка либо уполномоченного им лица.
- 12. Мотивированными основаниями для продления срока проведения проверки являются:
- 13. Основанием издания приказа о проведении выездной проверки являются:
- 14. Графики выездных проверок составляются поквартально и утверждаются приказом председателя Приднестровского республиканского банка либо уполномоченного им лица.
- 15. Повторная выездная проверка за один и тот же ранее проверенный период деятельности лица по одним и тем же вопросам может проводиться только при наличии мотивированного основания подозревать нарушение законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ.
- 16. Приказ о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, приостановлении проведения проверки, возобновлении проведения проверки) должен содержать следующие сведения:
- 17. Приказ о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, приостановлении проведения проверки, возобновлении проведения проверки) подписывается в двух экземплярах и заверяется печатью Приднестровского республиканского банка с изображением государственного герба Приднестровской Молдавской Республики.
- 18. Один экземпляр приказа о проведении проверки подлежит вручению руководителю проверяемого лица (лицу) или уполномоченному представителю в начале выездной проверки или направлению заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении совместно с запросом Приднестровского республиканского банка на предоставление документов и информации при проведении камеральной проверки.
- 19. В случае предоставления приказа о проведении проверки уполномоченному представителю лица и во всех случаях, когда в соответствии с настоящей Инструкцией возникает необходимость передачи либо заверения документов уполномоченному(ым) представителю(ем) лица(ом) должен быть предоставлен документ, подтверждающий полномочия представителя проверяемого лица, а при проставлении его росписи указываются реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя лица.
- 20. При продлении срока проведения выездной проверки (приостановлении или возобновлении проведения проверки) один экземпляр приказа о продлении срока проведения проверки (о приостановлении проведения проверки, возобновлении проведения проверки) должен быть вручен проверяемому лицу.
- Глава 2. Проведение выездных проверок
- 21. Выездные проверки проводятся по месту нахождения проверяемого лица путем анализа документов и информации, истребованных у проверяемого лица, а также информации о проверяемом лице, имеющейся в распоряжении Приднестровского республиканского банка, документов и информации, полученных при необходимости в органах государственной власти Приднестровской Молдавской Республики, органах местного самоуправления Приднестровской Молдавской Республики на основании нормативного правового акта Президента Приднестровской Молдавской Республики, устанавливающего порядок представления информации и документов органами государственной власти Приднестровской Молдавской Республики и органами местного самоуправления Приднестровской Молдавской Республики в целях ПОДиФТ.
- 22. Выездные проверки проводятся проверяющими численностью не менее 2 (двух) человек.
- 23. Выездная проверка начинается с того, что проверяющие вручают руководителю проверяемого лица (лицу) или уполномоченному представителю лица один экземпляр приказа о проведении проверки.
- 24. Приказ о проведении проверки вручается одновременно с предъявлением служебных удостоверений проверяющих.
- 25. После ознакомления с приказом о проведении проверки руководителю проверяемого лица (лицу) или уполномоченному представителю лица вручается требование о предоставлении документов и информации.
- 26. Требование о предоставлении документов и информации подготавливается в двух экземплярах и подписывается проверяющими.
- 27. Один экземпляр требования о предоставлении документов и информации вручается руководителю проверяемого лица (лицу) или уполномоченному представителю лица.
- 28. На втором экземпляре требования о предоставлении документов и информации руководитель проверяемого лица (лицо) или уполномоченный представитель лица проставляют роспись о его получении с указанием даты и времени получения, должности, фамилии, имени, отчества.
- 29. В требовании о предоставлении документов и информации перечисляются документы, необходимые для проведения проверки.
- 30. Проверяемое лицо обязано предоставить проверяющим документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании о предоставлении документов и информации.
- 31. Представляемые копии документов должны быть заверены в установленном порядке (копия каждого листа документа должна содержать надпись «Копия верна» и быть заверена подписью руководителя лица (лица) или уполномоченным представителем лица с указанием даты заверения копии, а также оттиском печати лица (если имеется), либо документы должны быть сшиты, пронумерованы, заверены подписью руководителя лица (лица) или уполномоченным представителем лица и скреплены печатью лица (если имеется)).
- 32. В случае, если по требованию о предоставлении документов и информации документы не могут быть предоставлены в установленный срок либо отсутствуют, руководитель проверяемого лица (лицо) или уполномоченный представитель лица должен по истечении такого срока предоставить проверяющим письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.
- 33. При необходимости проверяющие запрашивают и получают как устные, так и письменные пояснения от руководителя лица (лица) и его работников.
- 34. После получения истребованных документов и информации проверяющие приступают к их изучению и анализу с точки зрения соблюдения требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ.
- 35. Оригиналы документов могут быть затребованы проверяющими у проверяемого лица в устной или письменной форме.
- 36. По окончании рабочего дня оригиналы документов остаются в служебном помещении, предоставленном проверяющим, а при необходимости все или часть этих документов ежедневно возвращаются на места их постоянного хранения.
- 37. Лицо обязано предоставить проверяющим рабочие места в служебном помещении лица, изолированном от работников лица и посторонних лиц, и оборудованном необходимой мебелью, несгораемыми шкафами для хранения документов, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным проверяющими), организационно-техническими средствами и средствами связи.
- 38. В случае, если у лица отсутствует возможность предоставить служебное помещение для проведения проверки, выездная проверка может проводиться по месту нахождения Приднестровского республиканского банка.
- 39. Служебное помещение должно закрываться под ключ и сдаваться под охрану проверяемого лица, и опечатывается металлической печатью Приднестровского республиканского банка проверяющими. Руководитель лица (лицо), работники проверяемого лица не имеет право входить в предоставленное помещение после его опечатывания.
- Глава 3. Проведение камеральных проверок
- 40. Камеральные проверки проводятся в помещениях Приднестровского республиканского банка путем анализа имеющейся в распоряжении Приднестровского республиканского банка информации о проверяемом лице, документов и информации, полученных при необходимости в органах государственной власти Приднестровской Молдавской Республики, органах местного самоуправления Приднестровской Молдавской Республики на основании нормативного правового акта Президента Приднестровской Молдавской Республики, устанавливающего порядок представления информации и документов органами государственной власти Приднестровской Молдавской Республики и органами местного самоуправления Приднестровской Молдавской Республики в целях ПОДиФТ, а также документов и информации, полученных от лица по письменным запросам Приднестровского республиканского банка.
- 41. Запрос Приднестровского республиканского банка на предоставление документов и информации при проведении камеральной проверки оформляется на официальном бланке Приднестровского республиканского банка и подписывается председателем Приднестровского республиканского банка либо уполномоченным им лицом.
- 42. Запрос с приложением одного экземпляра приказа о проведении проверки направляется лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
- 43. Днем получения лицом запроса Приднестровского республиканского банка считается дата вручения заказного почтового отправления, указанная в уведомлении о вручении.
- 44. Лицо обязано предоставить Приднестровскому республиканскому банку документы и информацию, необходимые для проведения камеральной проверки, в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса.
- 45. Лицо предоставляет Приднестровскому республиканскому банку документы и информацию, необходимые для проведения камеральной проверки, путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или предоставления непосредственно Приднестровскому республиканскому банку лицом (руководителем лица или представителем лица, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики).
- 46. Документы предоставляются в виде копий с сопроводительным письмом за подписью руководителя лица (лица) или уполномоченного представителя лица.
- 47. Копия каждого листа документа должна содержать надпись «Копия верна» и быть заверена подписью руководителя лица (лица) или уполномоченным представителем лица с указанием даты заверения копии, а также оттиском печати лица (если имеется), либо документы должны быть сшиты, пронумерованы, заверены подписью руководителя лица (лица) или уполномоченным представителем лица и скреплены печатью лица (если имеется).
- 48. Днем представления лицом документов и информации Приднестровскому республиканскому банку считается:
- 49. После получения документов и информации от проверяемого лица проверяющие приступают к их изучению и анализу с точки зрения соблюдения лицом требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ.
- Глава 4. Права и обязанности проверяющих
- Глава 5. Права и обязанности проверяемых лиц
- 52. Проверяемое лицо имеет право:
- 53. Проверяемое лицо обязано содействовать проверяющим в проведении проверки.
- 54. Руководитель проверяемого лица не позднее рабочего дня, следующего за днем начала проверки обязан:
- 55. Руководитель и работники проверяемого лица обязаны:
- 56. Руководитель и работники проверяемого лица, а также работники иных организаций, осуществляющих охрану проверяемого лица на основании договоров, не вправе:
- Глава 6. Оформление результатов проверки.
- 57. По результатам проведенной проверки проверяющими составляется и подписывается акт проверки.
- 58. Акт проверки составляется в 2 (двух) экземплярах.
- 59. Акт проверки должен содержать следующие сведения:
- 60. Подписанный проверяющими акт проверки предоставляется на утверждение председателю Приднестровского республиканского банка либо уполномоченному им лицу.
- 61. Исключен.
- 62. Акт проверки должен быть составлен, подписан проверяющими и утвержден председателем Приднестровского республиканского банка либо уполномоченным им лицом в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня окончания срока проведения проверки.
- 63. Один экземпляр акта проверки после утверждения председателем Приднестровского республиканского банка либо уполномоченным им лицом предоставляется руководителю проверяемого лица (лицу) или уполномоченному представителю лица для ознакомления.
- 64. При проведении выездной проверки руководитель проверяемого лица (лицо) или уполномоченный представитель лица проставляют роспись об ознакомлении с указанием даты и времени, фамилии, имени, отчества, должности на втором экземпляре акта проверки. В случае отказа руководителя проверяемого лица (лица) или уполномоченного представителя лица в подписании акта проверки, акт проверки направляется проверяемому лицу почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, оставшемуся в Приднестровском республиканском банке.
- 65. При проведении камеральной проверки акт проверки направляется проверяемому лицу почтовым отправлением с уведомлением о вручении. В данном случае датой ознакомления руководителя проверяемого лица (лица) или уполномоченного представителя лица считается дата направления Приднестровским республиканским банком почтового отправления с уведомлением.
- 66. Руководитель лица (лицо) или уполномоченный представитель лица при наличии возражений по содержанию акта, в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ознакомления с актом может направить в адрес Приднестровского республиканского банка свои письменные замечания (разногласия) с обоснованиями. Замечания (разногласия), предоставленные позже указанного срока, не рассматриваются.
- 67. В случае выявления в ходе проведения проверки нарушений законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ, проверяемое лицо обязано их устранить в сроки, установленные в акте проверки и предоставить в Приднестровский республиканский банк копии документов, подтверждающие устранение выявленных нарушений. По истечении указанных сроков Приднестровским республиканским банком может быть проведена проверка на предмет устранения выявленных нарушений в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
- 68. Акты проверок регистрируются Приднестровским республиканским банком в журнале регистрации актов проверок.
- 69. Документы (копии документов), связанные с проведением проверок, хранятся в структурном подразделении Приднестровского республиканского банка, в ведении которого находятся вопросы ПОДиФТ.
- 70. В случае выявления нарушения кредитной организацией законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ, Приднестровский республиканский банк рассматривает вопрос о принятии мер, предусмотренных действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 71. В случае выявления нарушения законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ, документы (копии документов) и информация, подтверждающие данный факт, направляются в соответствующие органы государственной власти и управления Приднестровской Молдавской Республики для принятия мер, направленных на привлечение виновных лиц к ответственности, в том числе в виде приостановления и (или) аннулирования действия лицензии либо применения иных мер воздействия в соответствии с действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 72. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 7 дней со дня официального опубликования.
Реквизиты документа
Полное наименование
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРИДНЕСТРОВСКИМ РЕСПУБЛИКАНСКОМ БАНКОМ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ФИЗИЧЕСКИМИ И ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИДНЕСТРОВСКОЙ МОЛДАВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Инструкция
№ документа
№ 32-И
Редакция
Текущая редакция на 07.12.2012
Дата документа
22.12.2011
Источник оф. опубликования
САЗ 12-10
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРИДНЕСТРОВСКИМ РЕСПУБЛИКАНСКОМ БАНКОМ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ФИЗИЧЕСКИМИ И ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИДНЕСТРОВСКОЙ МОЛДАВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Тип:
Инструкция
Номер:
№ 32-И
Статус:
Опубликован
Редакция:
Текущая редакция на 07.12.2012
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
22.12.2011