На главную
О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
Положение
№ 111-П от 09.11.2012
САЗ 12-51
- 1. Настоящим Положением руководствуются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, подпадающие под действие статьи 5 и статьи 11 Закона Приднестровской Молдавской Республики от 6 апреля 2009 года № 704-З-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (САЗ 09-15) (далее - Закон) при утверждении и согласовании с Приднестровским республиканским банком правил.
- 2. Правила утверждаются руководителем организации, адвокатом, нотариусом, лицом (индивидуальным предпринимателем, руководителем юридического лица), осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, и направляются на согласование в Приднестровский республиканский банк заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или представляются представителем организации, адвокатом, нотариусом, лицом (руководителем лица), осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в Приднестровский республиканский банк в следующие сроки:
- 3. Утвержденные правила направляются на согласование в Приднестровский республиканский банк на бумажном носителе в двух экземплярах с приложением следующих материалов:
- 4. Титульный лист правил юридического лица должен содержать полное наименование организации, юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, предоставивших правила, должность, фамилию, имя, отчество (в случае наличия) руководителя организации, юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвердившего правила, его подпись, оттиск печати организации, юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, и дату утверждения правил.
- 5. Каждый экземпляр правил должен быть прошит и пронумерован постранично. На оборотной стороне последнего листа правил делается надпись о количестве листов (цифрами и прописью), включая приложения к правилам, которая подтверждается подписью руководителя организации, адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя или руководителя юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг), с расшифровкой подписи, а также даты проставления подписи. Подпись руководителя организации, адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя или руководителя юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг) должна быть заверена печатью (при наличии).
- 6. Представленные организацией, адвокатом, нотариусом, лицом правила подлежат рассмотрению Приднестровским республиканским банком в течение 7 (семи) рабочих дней со дня их получения, за исключением правил, направленных до 1 января 2013 года.
- 7. Правила рассматриваются Приднестровским республиканским банком на предмет их соответствия требованиям законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, отсутствия внутренних противоречий и неточностей.
- 8. По результатам рассмотрения правил Приднестровский республиканский банк принимает решение об их согласовании или несогласовании.
- 9. Информирование организации, адвоката, нотариуса, лица о принятом решении Приднестровского республиканского банка о согласовании или о несогласовании правил осуществляется путём направления уведомления о согласовании или об отказе в согласовании правил.
- 10. Уведомление о согласовании или об отказе в согласовании правил направляется в адрес организации, адвокату, нотариусу, лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручается руководителю организации (уполномоченному представителю организации), адвокату, нотариусу, лицу (индивидуальному предпринимателю, руководителю (уполномоченному представителю) юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг), который расписывается в копии уведомления.
- 11. Одновременно с уведомлением о согласовании правил организации, адвокату, нотариусу, лицу направляется (предоставляется) один экземпляр согласованных правил.
- 12. В случае несогласования правил, копия уведомления о несогласовании правил приобщается Приднестровским республиканским банком к досье организации, адвоката, нотариуса, лица.
- 13. В течение 7 (семи) рабочих дней со дня получения уведомления об отказе в согласовании правил организация, адвокат, нотариус, лицо устраняют причины, по которым им было отказано в согласовании правил и повторно направляют два экземпляра правил с приложением материалов, указанных в пункте 3 настоящего Положения, в Приднестровский республиканский банк.
- 14. Приднестровский республиканский банк рассматривает повторно направленные материалы в порядке, установленном пунктами 3-13 настоящего Положения.
- 15. Требования по организации внутреннего контроля в части разработки и согласования правил организацией, адвокатом, нотариусом, лицом считается выполненным со дня согласования правил.
- 16. При наличии оснований, предусмотренных в настоящем пункте, в правила вносятся изменения и (или) дополнения.
- 17. В течение 5 (пяти) рабочих дней со дня наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 16 настоящего Положения, организация, нотариус, адвокат, лицо утверждают и направляют на согласование в Приднестровский республиканский банк изменения и (или) дополнения в правила или новую редакцию правил.
- 18. Согласование изменений и (или) дополнений в правила, новой редакции правил осуществляется в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
- 19. При изменении и (или) дополнении правил, утверждении правил в новой редакции - организация, адвокат, нотариус, лицо до согласования внесения изменений и (или) дополнений в правила, или новой редакции правил Приднестровским республиканским банком применяют ранее утвержденные правила внутреннего контроля в части, не противоречащей законодательству в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
- 20. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 7 (семи) рабочих дней со дня официального опубликования.
Реквизиты документа
Полное наименование
О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Положение
№ документа
№ 111-П
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
09.11.2012
Источник оф. опубликования
САЗ 12-51
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
Тип:
Положение
Номер:
№ 111-П
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
09.11.2012