На главную
О квалификационных требованиях к должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и требованиях к подготовке и обучению кадров, организаций осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Положение
№ 113-П от 07.12.2012
САЗ 13-2
- 1. Должностное лицо ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - должностное лицо) - сотрудник, ответственный за организацию и осуществление внутреннего контроля (за исключением назначения должностного лица), а также сотрудники структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в случае формирования такого структурного подразделения.
- 2. К должностным лицам банков и иных кредитных организаций при назначении на должность предъявляются квалификационные требования о наличии высшего экономического или юридического образования и опыт работы в банке или иной кредитной организации не менее одного года, связанный с исполнением как минимум одной из обязанностей:
- 3. К должностным лицам организаций (за исключением банков и иных кредитных организаций), юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг при назначении на должность предъявляются квалификационные требования о наличии высшего экономического или юридического образования, а при отсутствии указанного образования - опыт работы не менее одного года связанный с:
- 4. В период отсутствия должностного лица его обязанности вправе исполнять сотрудник, соответствующий квалификационным требованиям, предъявляемым к отсутствующему должностному лицу.
- 5. Должностное лицо считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии судимости, а также в случае совершения административного правонарушения предусмотренного статьями 152-8, 159, 160, 162-5 - 162-13, 163-16, 163-17 Кодекса Приднестровской Молдавской Республики об административных правонарушениях.
- Глава 2. Сотрудники организаций, юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг к которым предъявляются требования по обязательному прохождению подготовки и обучению в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- 6. К сотрудникам организаций, юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг предъявляются требования по обязательному прохождению подготовки и обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение).
- 7. В банках и иных кредитных организациях, в их филиалах обучение проходят следующие сотрудники:
- 8. В организациях (за исключением банков и иных кредитных организаций), юридических лицах, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, их филиалах, обучение проходят следующие сотрудники:
- 9. Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение (далее - перечень) утверждает руководитель организации, юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг или уполномоченное им должностное лицо.
- Глава 3. Формы и сроки обучения
- 10. Обучение проводится в следующих формах:
- 11. Вводный и дополнительный инструктаж в отношении сотрудников организации и юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанных в пунктах 7, 8 настоящего Положения (за исключением должностного лица (должностных лиц)), проводится должностным лицом и (или) иным лицом, наделённым полномочиями по осуществлению обучения.
- 12. Вводный инструктаж в организации проводится в следующих случаях:
- 13. Дополнительный инструктаж в отношении сотрудников организации и юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанных в пунктах 7, 8 настоящего Положения (за исключением должностного лица (должностных лиц)) проводится в следующих случаях:
- 14. Срок, порядок и форма проведения целевого инструктажа должностных лиц определяется приказом Председателя Приднестровского республиканского банка или уполномоченным им должностным лицом.
- 15. Приднестровский республиканский банк организовывает обучающие мероприятия в следующих случаях:
- Глава 4. Программа обучения и подготовки кадров по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- 16. Программа обучения и подготовки кадров по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - программа обучения) утверждается руководителем организации, руководителем юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг в составе правил внутреннего контроля организации.
- 17. Программа обучения разрабатывается с учетом требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, особенностей деятельности организации, юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, их клиентов и степени (уровня) риска совершения клиентами операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- 18. Целью обучения является получение сотрудниками знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, необходимых для соблюдения ими законодательства Приднестровской Молдавской Республики о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и программ его осуществления, организационно-распорядительных документов организации, юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, принятых в целях организации внутреннего контроля, а также ознакомление с мерами ответственности, за неисполнение требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- 19. Программа обучения в обязательном порядке включает:
- 20. Организация, юридическое лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг самостоятельно определяет тематику, содержание и сроки проведения обучения при соблюдении требований, установленных настоящим Положением.
- Глава 5. Учет прохождения сотрудниками обучения
- 21. Организация, юридическое лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг ведут учет прохождения ее сотрудниками обучения.
- 22. Факт проведения вводного и дополнительного инструктажа, в отношении сотрудников организации и юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанных в пунктах 7, 8 настоящего Положения (за исключением должностного лица (должностных лиц)), обучения должен быть подтвержден собственноручной подписью сотрудника в документе, форму и содержание которого организация, юридическое лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг устанавливают самостоятельно.
- Глава 6. Заключительные положения
- 23. Считать утратившим силу Указание Приднестровского республиканского банка от 15 марта 2010 года № 380-У «О квалификационных требованиях к должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления» (Регистрационный № 5207 от 20 апреля 2010 года) (САЗ 10-16) и Положение Приднестровского республиканского банка от 15 марта 2010 года № 95-П «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» (Регистрационный № 5208 от 20 апреля 2010 года) (САЗ 10-16).
- 24. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 7 (семи) рабочих дней со дня официального опубликования.
Реквизиты документа
Полное наименование
О квалификационных требованиях к должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и требованиях к подготовке и обучению кадров, организаций осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Положение
№ документа
№ 113-П
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
07.12.2012
Источник оф. опубликования
САЗ 13-2
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О квалификационных требованиях к должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и требованиях к подготовке и обучению кадров, организаций осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип:
Положение
Номер:
№ 113-П
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
07.12.2012