На главную
О порядке осуществления Приднестровским республиканским банком проверок в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Инструкция
№ 45-И от 21.02.2026
САЗ 26-9
- Глава 1. Общие положения
- 1. Проверки являются одной из форм контроля Приднестровским республиканским банком выполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, юридическими лицами, осуществляющими деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики о ПОДиФТ.
- 2. Предметом проверок является соблюдение субъектами контроля требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ.
- 3. Проверки проводятся по следующим вопросам:
- 4. Проверкой могут быть охвачены 3 (три) календарных года деятельности субъекта контроля, предшествующие году проведения проверки, а также время текущего года до дня начала проверки.
- 5. Проверки проводятся служащими структурного подразделения Приднестровского республиканского банка, в ведении которого находятся вопросы ПОДиФТ (далее – проверяющие).
- 6. Проверки проводятся по месту расположения субъектов контроля или месту нахождения Приднестровского республиканского банка.
- 7. Проверки (в том числе продление срока, приостановление, возобновление, прекращение проверки) проводятся на основании распоряжения председателя Приднестровского республиканского банка (уполномоченного им должностного лица).
- 8. Распоряжение о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, приостановлении проведения проверки, возобновлении проведения проверки, прекращении проверки) должно содержать следующие сведения:
- 9. Распоряжение о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, приостановлении проведения проверки, возобновлении проведения проверки, прекращении проверки) подписывается в 2 (двух) экземплярах, заверяется печатью Приднестровского республиканского банка с изображением государственного герба Приднестровской Молдавской Республики.
- 10. К должностным лицам Приднестровского республиканского банка, обладающим правом поручать проведение проверок, в том числе подписывать распоряжения о проведении проверок (продление срока проведения проверки, приостановление проведения проверки, возобновление проведения проверки, прекращение проверки), относятся председатель Приднестровского республиканского банка или уполномоченное им должностное лицо.
- Глава 2. Виды проверок
- 11. Проверки могут быть плановыми и внеплановыми.
- 12. В течение календарного года запрещается проводить в отношении субъекта контроля более 2 (двух) плановых проверок.
- 13. Плановые проверки проводятся на основании графика проверок, утверждаемого распоряжением председателя Приднестровского республиканского банка (уполномоченного им должностного лица). При необходимости в графики могут вноситься изменения в части перечня субъектов контроля, переноса сроков проверки, изменения проверяемого периода.
- 14. Внеплановые проверки проводятся по следующим основаниям:
- 15. В исключительных случаях при наличии мотивированного основания срок проведения плановой проверки может быть продлен, но не более чем на 25 (двадцать пять) рабочих дней, внеплановой – не более чем на 15 (пятнадцать) рабочих дней.
- 16. Мотивированными основаниями для продления срока проведения проверки являются:
- 17. На основании распоряжения председателя Приднестровского республиканского банка (уполномоченного им должностного лица) проверка может быть приостановлена на срок, не превышающий 25 (двадцать пять) рабочих дней, с обязательным уведомлением об этом субъекта контроля, в отношении которого проводится проверка, при наличии следующих обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности ее проведения:
- 18. Проверка по распоряжению председателя Приднестровского республиканского банка (уполномоченного им должностного лица) может быть прекращена, если имеются обстоятельства, свидетельствующие об объективной невозможности ее проведения.
- Глава 3. Проведение проверок
- 19. Проверки могут осуществляться с предварительным уведомлением субъекта контроля или без предварительного уведомления.
- 20. Предварительное уведомление о проведении проверки направляется субъекту контроля.
- 21. Один экземпляр распоряжения о проведении проверки (продление срока проведения проверки, приостановление проведения проверки, возобновление проведения проверки, прекращение проверки) вручается субъекту контроля (его руководителю или уполномоченному представителю) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
- 22. Факт получения распоряжения о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, приостановлении проведения проверки, возобновлении проведения проверки, прекращении проверки) при его вручении удостоверяется подписью субъекта контроля (его руководителя или уполномоченного представителя) с указанием даты и времени получения, должности, фамилии, имени, отчества (при наличии) на втором экземпляре.
- 23. При предъявлении проверяющими удостоверений Приднестровского республиканского банка (иных документов, свидетельствующих о том, что указанные лица являются служащими Приднестровского республиканского банка) работникам субъекта контроля или иных организаций, осуществляющих на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану субъекта контроля, указанные работники незамедлительно обеспечивают беспрепятственный доступ проверяющим в здания и другие помещения проверяемого субъекта контроля.
- 24. Руководитель и работники субъекта контроля обязаны обеспечивать содействие в проведении проверки с момента предъявления распоряжения о проведении проверки.
- 25. Проверки проводятся путем анализа документов и информации, истребованных у субъекта контроля, а также информации о субъекте контроля, имеющейся в распоряжении Приднестровского республиканского банка, документов и информации, полученных при необходимости в органах государственной власти Приднестровской Молдавской Республики, органах местного самоуправления Приднестровской Молдавской Республики на основании нормативного правового акта Президента Приднестровской Молдавской Республики, устанавливающего порядок предоставления информации и документов органами государственной власти Приднестровской Молдавской Республики и органами местного самоуправления Приднестровской Молдавской Республики в целях ПОДиФТ, а также полученных Приднестровском республиканским банком из иных доступных источников информации и документов.
- 26. В целях получения интересующей информации и документов, побуждения субъекта контроля (его руководителя, уполномоченного представителя, сотрудников и иных лиц) к устранению нарушения прав проверяющих и (или) к прекращению неисполнения (ненадлежащего исполнения) им своих обязанностей, проверяющие вправе направить субъекту контроля (его руководителю или уполномоченному представителю) письменное требование (далее – требование).
- 27. Требование подготавливается в 2 (двух) экземплярах.
- 28. Субъект контроля обязан исполнить требование, в срок, указанный в требовании.
- 29. Днем предоставления субъектом контроля документов и информации Приднестровскому республиканскому банку считается:
- 30. Предоставляемые копии документов на бумажном носителе должны быть заверены в установленном порядке (копия каждого листа документа должна содержать надпись «Копия верна» и быть заверена подписью субъекта контроля (его руководителя или уполномоченного представителя) с указанием даты заверения копии, а также оттиском печати субъекта контроля (при наличии), либо документы должны быть сшиты, пронумерованы, заверены подписью субъекта контроля (его руководителя или уполномоченного представителя) и скреплены печатью субъекта контроля (при наличии).
- 31. После получения истребованных документов и информации, проверяющие приступают к их изучению и анализу с точки зрения соблюдения требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере ПОДиФТ.
- 32. По окончании рабочего дня оригиналы документов остаются в служебном помещении, предоставленном проверяющим, а при необходимости все или часть этих документов ежедневно возвращаются на места их постоянного хранения (за исключением случая, когда проверка проводится по месту нахождения Приднестровского республиканского банка).
- Глава 4. Права и обязанности проверяющих
- 33. При проведении проверки проверяющие имеют право:
- 34. При совершении субъектом контроля операций и других сделок с третьими лицами проверяющие вправе фиксировать совершаемые действия любыми способами (не носящими скрытый характер), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи, а также путем составления справок в произвольной форме, получения документов (их копий) от клиентов проверяемого субъекта контроля – при необходимости на основании запросов о предоставлении документов (информации).
- 35. При проведении проверки проверяющие обязаны:
- 36. Проверяющие не вправе:
- Глава 5. Права и обязанности субъекта контроля
- 37. Субъект контроля имеет право:
- 38. Субъект контроля (его руководитель и сотрудники) обязан:
- 39. Субъект контроля (его руководитель и сотрудники), а также сотрудники иных организаций, осуществляющих охрану или контроль за соблюдением пропускного режима субъекта контроля на основании договоров, не вправе:
- Глава 6. Оформление акта воспрепятствования проведению проверки
- 40. Неисполнение, ненадлежащее исполнение субъектом контроля обязанностей, определенных настоящей Инструкцией, считается воспрепятствованием проведению проверки.
- 41. В случае воспрепятствования проведению проверки составляется акт о воспрепятствовании проведению проверки в 2 (двух) экземплярах, который подписывается проверяющими. Один экземпляр вручается субъекту контроля (его руководителю или уполномоченному представителю).
- 42. Если субъект контроля (его руководитель или уполномоченный представитель) отказался от получения акта о воспрепятствовании проведению проверки или от подписи, удостоверяющей факт получения акта о противодействии проведению проверки, проверяющим на всех экземплярах акта о воспрепятствовании проведению проверки делается соответствующая отметка «от получения акта отказался» или «от подписи, удостоверяющей факт получения акта, отказался» с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) субъекта контроля (его руководителя или уполномоченного представителя) и даты отказа.
- 43. Акт о воспрепятствовании проведению проверки предоставляется председателю Приднестровского республиканского банка или уполномоченному им должностному лицу для принятия решения о применении к субъекту контроля мер воздействия.
- Глава 7. Решение по результатам проверки
- 44. Результаты проверки субъекта контроля отражаются в акте проверки.
- 45. Акт проверки составляется на бумажном носителе в 2 (двух) экземплярах.
- 46. Акт проверки должен содержать следующие сведения:
- 47. Акт проверки должен быть подписан проверяющими. В случае невозможности подписания акта проверки отдельными проверяющими (болезнь, отпуск, служебная командировка и иные объективные причины) делается отметка о причине отсутствия подписи.
- 48. Один экземпляр акта проверки в течение 3 (трех) рабочих дней с даты составления акта вручается субъекту контроля (его руководителю или уполномоченному представителю). Субъект контроля (его руководитель или уполномоченный представитель) проставляет подпись о получении с указанием даты, фамилии, имени, отчества (при наличии), должности на втором экземпляре акта проверки.
- 49. Субъект контроля (его руководитель или уполномоченный представитель) при наличии замечаний (разногласий) по содержанию акта проверки в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения акта проверки вправе предоставить возражения или замечания по акту проверки.
- 50. На основании акта проверки может быть составлено предписание по устранению выявленных нарушений.
- 51. Предписание по устранению выявленных нарушений подписывается председателем Приднестровского республиканского банка либо уполномоченным им должностным лицом в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты составления акта проверки.
- 52. Акты проверок, предписания по устранению выявленных нарушений регистрируются структурным подразделением Приднестровского республиканского банка, в ведении которого находятся вопросы ПОДиФТ, в соответствующих журналах.
- Глава 8. Особенности оформления акта проверки до завершения проверки
- 53. При выявлении фактов (событий) и обстоятельств, которые свидетельствуют о необходимости незамедлительного применения к субъекту контроля мер, акт проверки может составляться до завершения проверки (далее – промежуточный акт проверки).
- 54. Промежуточный акт проверки должен содержать сведения, указанные в пункте 46 настоящей Инструкции, а также ссылку на нормативный правовой акт, являющийся основанием для составления промежуточного акта.
- 55. Промежуточный акт проверки составляется на бумажном носителе в 2 (двух) экземплярах, подписывается проверяющими, участвующими в проверке, и регистрируется структурным подразделением Приднестровского республиканского банка, в ведении которого находятся вопросы ПОДиФТ, в соответствующем журнале.
- 56. Один экземпляр промежуточного акта проверки передается на ознакомление субъекту контроля в порядке и сроки, предусмотренные для направления акта проверки.
- Глава 9. Заключительные положения
- 57. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившей силу Инструкцию Приднестровского республиканского банка от 22 декабря 2011 года № 32-И «О порядке осуществления Приднестровским республиканском банком контроля за исполнением физическими и юридическими лицами законодательства Приднестровской Молдавской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (регистрационный № 5931 от 29 февраля 2012 года) (САЗ 12-10) с изменениями и дополнениями, внесенными Указанием Приднестровского республиканского банка от 7 декабря 2012 года № 638-У (регистрационный № 6276 от 16 января 2013 года) (САЗ 13-2).
- 58. Настоящая Инструкция вступает в силу с 1 мая 2026 года.
Реквизиты документа
Полное наименование
О порядке осуществления Приднестровским республиканским банком проверок в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Инструкция
№ документа
№ 45-И
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
21.02.2026
Источник оф. опубликования
САЗ 26-9
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О порядке осуществления Приднестровским республиканским банком проверок в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип:
Инструкция
Номер:
№ 45-И
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
21.02.2026