На главную
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
Положение
№ 92-П от 20.11.2009
САЗ 10-2
- Раздел 1. Общие положения
- Раздел 2. Система органов внутреннего контроля
- Раздел 3. Система внутреннего контроля
- Глава 1. Контроль за функционированием системы
- 11. Контроль за функционированием системы управления банковскими
- 12. Под рисками банковской деятельности понимается возможность
- 13. Оценка банковских рисков предусматривает выявление и анализ
- 14. Оценка банковских рисков в кредитной организации должна
- 15. Оценка банковских рисков должна охватывать все риски,
- 16. Эффективная оценка риска выявляет и рассматривает внутренние
- 17. Процесс оценки риска также включает в себя анализ рисков на
- 18. Рекомендации по организации внутреннего контроля за рисками
- Глава 2. Контроль за распределением полномочий
- Глава 3. Контроль за управлением информационными потоками
- 22. Информация по направлениям деятельности кредитной организации
- 23. Кредитная организация устанавливает правила управления
- 24. Порядок контроля за управлением информационными потоками
- 25. Внутренний контроль за автоматизированными информационными
- 26. Общий контроль автоматизированных информационных систем
- 27. Программный контроль осуществляется программным обеспечением,
- Глава 4. Мониторинг системы внутреннего контроля
- 28. Мониторинг системы внутреннего контроля осуществляется на
- 29. Мониторинг системы внутреннего контроля осуществляется
- 30. Периодичность осуществления наблюдения за различными видами
- 31. Кредитной организации необходимо обеспечить непрерывность
- 32. Кредитная организация должна принять внутренние документы по
- 33. Внутренние документы (правила, процедуры, положения,
- Раздел 4. Служба внутреннего контроля
- 34. Служба внутреннего контроля кредитной организации создается
- 35. Внутренний документ, регулирующий деятельность службы
- 36. Положение о службе внутреннего контроля утверждается советом
- 37. Служба внутреннего контроля осуществляет следующие функции:
- 38. Кредитная организация обязана обеспечить постоянство
- 39. Постоянство деятельности службы внутреннего контроля
- 40. Служба внутреннего контроля должна состоять из служащих,
- 41. Служба внутреннего контроля не осуществляет деятельность,
- 42. Служба внутреннего контроля не вправе участвовать в
- 43. Беспристрастность службы внутреннего контроля означает, что
- 44. Руководитель (его заместители) и работники службы внутреннего
- 45. Кредитная организация вправе устанавливать порядок
- 46. Руководитель (его заместители) и служащие службы внутреннего
- 47. Руководителем службы внутреннего контроля не рекомендуется
- 48. Служба внутреннего контроля обязана осуществлять проверки по
- 49. Основными способами (методами) осуществления проверок службой
- 50. Руководитель и служащие службы внутреннего контроля, при
- 51. Планы работы службы внутреннего контроля разрабатываются
- 52. План проведения проверок, осуществляемых службой внутреннего
- 53. План проверок, осуществляемых службой внутреннего контроля,
- 54. Отчет (акт) и предложения (рекомендации) по результатам
- 55. Отчет (акт) должен содержать описание целей проверки,
- 56. Отчеты о выполнении планов проверок представляются службой
- 57. Служба внутреннего контроля должна осуществлять контроль за
- Раздел 5. Особенности надзора Приднестровского республиканского банка
- Раздел 6. Заключительные положения
- Глава 1. Риски, вызываемые последствиями неправомерных
- 1. Риски, вызываемые последствиями неправомерных или
- 2. Данные риски включают:
- 3. Предварительный контроль за рисками, вызываемыми последствиями
- 4. В процессе исполнения служащим возложенных на него трудовых
- 5. При последующем контроле служба внутреннего контроля
- 6. Служба внутреннего контроля осуществляет контроль за
- Глава 2. Риски ликвидности и снижения капитала, формируемые
- 7. Риски ликвидности и снижения капитала, формируемые решениями
- 8. Предварительный контроль за рисками ликвидности и снижения
- 9. На этапе текущего контроля служба внутреннего контроля на
- 10. Служба внутреннего контроля совместно со службой безопасности
- 11. Последующий контроль за рисками ликвидности и снижения
- Глава 3. Риски, предопределяемые внешними по отношению
- 12. К рискам, предопределяемым внешними по отношению к кредитной
- 13. Основной объект системы внутреннего контроля на этом уровне -
- 14. Предварительный контроль состоит в том, что служба
- 15. При осуществлении текущего контроля служба внутреннего
- 16. Последующий контроль осуществляется службой внутреннего
- 1. Учет (учетная политика).
- 2. Управление банковскими рисками.
- 3. Кредитная и депозитная политика.
- 4. Порядок осуществления кредитования связанных лиц.
- 5. Открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов.
- 6. Процентная политика.
- 7. Осуществление расчетов (наличных, безналичных).
- 8. Совершение операций с валютными ценностями.
- 9. Осуществление валютного контроля.
- 10. Совершение операций с ценными бумагами.
- 11. Выдача банковских гарантий.
- 12. Совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и
- 13. Правила внутреннего контроля в целях противодействия
- 14. Политика информационной безопасности.
Реквизиты документа
Полное наименование
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Положение
№ документа
№ 92-П
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
20.11.2009
Источник оф. опубликования
САЗ 10-2
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
Тип:
Положение
Номер:
№ 92-П
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
20.11.2009