ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Приказ № 113 от 18.05.2001 САЗ 02-14 Утратил силу

1. Утвердить "Положение о перечне документов, необходимых для 1
2. Утвердить обязательные нормативы достаточности собственного 1
3. Утвердить "Порядок формирования гарантийного фонда для 1
4. Утвердить "Минимальные требования к помещениям, оборудованию и 1
5. Обязательные нормативы достаточности собственного минимального 1
6. Контроль за выполнением настоящего Приказа возлагается на 1
7. Настоящий приказ вступает в силу со дня официального 1
1. Положение определяет порядок лицензирования деятельности на 1
2. Настоящее Положение регулирует отношения, на основании 2
3. Лицензирование осуществляется в целях защиты интересов и 2
4. Министерство экономики лицензирует следующие виды деятельности 2
5. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются 2
6. Для получения лицензии на вид деятельности соискатель лицензии 2
7. Заключение для получения лицензии на осуществление 2
8. В случае если вид деятельности, на который требуется лицензия, 2
9. Заявление-образец содержит информацию, определенную настоящим 2
10. Заявление составляется на бланке организации (юридического 2
11. Для получения лицензии на деятельность на рынке ценных бумаг 2
12. Соискатель лицензии несет ответственность за достоверность и 3
13. В Министерство экономики для осуществления экспертизы 3
14. Подготовка заключения на выдачу лицензии на определённый вид 3
15. Заключение на выдачу лицензии подписывается Министром 3
16. Заключение на выдачу лицензии на определённый вид 3
17. Зачисление средств по ставкам лицензионного сбора за 3
18. Лицензия выдается на 3 года. Выдача лицензии осуществляется 3
19. По истечении срока действия лицензия считается 3
20. Сведения о профессиональном участнике, получившем лицензию, 3
21. В случае утраты оригинала лицензии профессиональный участник 3
22. В случае если профессиональный участник меняет наименование 3
23. При ликвидации юридического лица - профессионального 3
24. Министерство экономики устанавливает единые требования к 4
25. В зависимости от вида деятельности лицензия на осуществление 4
26. Нормативы достаточности собственного минимального капитала 4
27. При осуществлении в условиях совмещения нескольких видов 4
28. Профессиональный участник за исключением эмитента, 4
29. Дополнительно к лицам, указанным в пункте 5 данного раздела, 4
30. Специалист с квалификационным аттестатом может осуществлять 4
31. Для получения лицензионной карточки для филиалов и 4
31. Брокерская, дилерская деятельность 4
33. Деятельность по ведению реестра 5
34. Депозитарная деятельность 5
35. Клиринговая деятельность 5
36. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг 5
37. Деятельность инвестиционных и паевых инвестиционных фондов 6
38. Министерство экономики вправе принять решение об отказе в 6
39. Согласно подпункта "г" пункта 13 раздела III Приложения 1 … 6
40. В случае принятия Министерством экономики решения об отказе в 6
41. Отказ в выдаче лицензии не препятствует повторной подаче тем 6
42. Согласно подпункта "г" пункта 22 в разделе III Приложения … 6
43. Действие лицензии приостанавливается со дня передачи решения 7
44. Решение Министерства экономики должно содержать перечень 7
45. Срок приостановления действия лицензии устанавливается 7
46. Приостановление действия лицензии не влечет за собой 7
47. Приостановление действия лицензии по требованию лицензиата не 7
48. В случае если профессиональный участник нарушил указания или 7
49. Дополнительно к основаниям, предусмотренным в пункте 42 7
50. В случае если профессиональный участник осуществляет 7
51. Решение о приостановлении, а также о мерах по устранению 8
52. Министерство экономики, после принятия решения о 8
53. Приостановление и аннулирование лицензий, выданных финансовым 8
54. Приостановление действия лицензии ведет к временному запрету 8
55. Профессиональный участник, действие лицензии которого 8
56. Профессиональный участник, по отношению к которому было 8
57. На основании представленного отчета Министерство экономики 8
58. Не позже дня, следующего после принятия решения о 8
59. Аннулирование лицензии приводит к запрету на осуществление 8
60. Профессиональный участник, по отношению к которому было 8
1. Полное наименование заявителя_________________________________ 9
2. Юридический адрес ____________________________________________ 9
3. Организационно-правовая форма_________________________________ 9
4. Дата и номер государственной регистрации, фискальный код______ 9
5. Размер уставного капитала_____________________________________ 9
6. Лица, владеющие более 10% уставного капитала заявителя: 9
7. Список аффилированных лиц заявителя: 9
8. Состав наблюдательного совета или совета директоров (если он 9
9. Состав исполнительного органа: 9
10. Список специалистов, которые обязаны иметь квалификационный 10
11. Заявитель обязуется: 10
12. Декларация: 10
1. Гарантийный фонд формируется в целях уменьшения риска в 12
2. Для профессиональных участников (за исключением инвестиционных 12
3. Профессиональный участник обязан размещать средства 12
4. Гарантийный фонд профессиональных участников, принимающих 12
5. Доля средств фонда, размещенных при приобретении ценных бумаг 12
6. Доля средств фонда, размещенных при приобретении акций 12
7. Порядок использования гарантийного фонда определяется во 12
8. В случае необходимости использования гарантийного фонда 12
9. Если в результате использования гарантийного фонда размер 12
1. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую, и/или 13
2. Для обеспечения сохранности информации помещение должно быть 13
3. Помещения должны быть оснащены охранной и противопожарной 13
4. Помещение, предназначенное для хранения документов, должно 13
5. Организация должна располагать телефонной связью и факсом. 13
6. Помещения, предназначенные для ведения и хранения реестров (за 13
7. Для обеспечения сохранности информации помещение должно 13
8. Помещения оснащаются охранно-пожарной сигнализацией с учетом 13
9. Система охранно-пожарной сигнализации должна соответствовать 13
10. В случае самостоятельного ведения реестра акционеров 13
11. Оборудование, используемое регистратором, депозитарием, 14
12. Каждый регистратор, депозитарий, каждая клиринговая 14
13. Организация должна быть обеспечена телефонной связью и 14

Первоначальный документ

Избранное

Сохранить редакцию для быстрого доступа

Уведомления

Получать уведомления о новых редакциях

Скачать

Доступно по тарифу

К карточке документа

1. Утвердить "Положение о перечне документов, необходимых для
2. Утвердить обязательные нормативы достаточности собственного
3. Утвердить "Порядок формирования гарантийного фонда для
4. Утвердить "Минимальные требования к помещениям, оборудованию и
5. Обязательные нормативы достаточности собственного минимального
6. Контроль за выполнением настоящего Приказа возлагается на
7. Настоящий приказ вступает в силу со дня официального
1. Положение определяет порядок лицензирования деятельности на
2. Настоящее Положение регулирует отношения, на основании
3. Лицензирование осуществляется в целях защиты интересов и
4. Министерство экономики лицензирует следующие виды деятельности
5. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются
6. Для получения лицензии на вид деятельности соискатель лицензии
7. Заключение для получения лицензии на осуществление
8. В случае если вид деятельности, на который требуется лицензия,
9. Заявление-образец содержит информацию, определенную настоящим
10. Заявление составляется на бланке организации (юридического
11. Для получения лицензии на деятельность на рынке ценных бумаг
12. Соискатель лицензии несет ответственность за достоверность и
13. В Министерство экономики для осуществления экспертизы
14. Подготовка заключения на выдачу лицензии на определённый вид
15. Заключение на выдачу лицензии подписывается Министром
16. Заключение на выдачу лицензии на определённый вид
17. Зачисление средств по ставкам лицензионного сбора за
18. Лицензия выдается на 3 года. Выдача лицензии осуществляется
19. По истечении срока действия лицензия считается
20. Сведения о профессиональном участнике, получившем лицензию,
21. В случае утраты оригинала лицензии профессиональный участник
22. В случае если профессиональный участник меняет наименование
23. При ликвидации юридического лица - профессионального
24. Министерство экономики устанавливает единые требования к
25. В зависимости от вида деятельности лицензия на осуществление
26. Нормативы достаточности собственного минимального капитала
27. При осуществлении в условиях совмещения нескольких видов
28. Профессиональный участник за исключением эмитента,
29. Дополнительно к лицам, указанным в пункте 5 данного раздела,
30. Специалист с квалификационным аттестатом может осуществлять
31. Для получения лицензионной карточки для филиалов и
31. Брокерская, дилерская деятельность
33. Деятельность по ведению реестра
34. Депозитарная деятельность
35. Клиринговая деятельность
36. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
37. Деятельность инвестиционных и паевых инвестиционных фондов
38. Министерство экономики вправе принять решение об отказе в
39. Согласно подпункта "г" пункта 13 раздела III Приложения 1 к
40. В случае принятия Министерством экономики решения об отказе в
41. Отказ в выдаче лицензии не препятствует повторной подаче тем
42. Согласно подпункта "г" пункта 22 в разделе III Приложения 1 к
43. Действие лицензии приостанавливается со дня передачи решения
44. Решение Министерства экономики должно содержать перечень
45. Срок приостановления действия лицензии устанавливается
46. Приостановление действия лицензии не влечет за собой
47. Приостановление действия лицензии по требованию лицензиата не
48. В случае если профессиональный участник нарушил указания или
49. Дополнительно к основаниям, предусмотренным в пункте 42
50. В случае если профессиональный участник осуществляет
51. Решение о приостановлении, а также о мерах по устранению
52. Министерство экономики, после принятия решения о
53. Приостановление и аннулирование лицензий, выданных финансовым
54. Приостановление действия лицензии ведет к временному запрету
55. Профессиональный участник, действие лицензии которого
56. Профессиональный участник, по отношению к которому было
57. На основании представленного отчета Министерство экономики
58. Не позже дня, следующего после принятия решения о
59. Аннулирование лицензии приводит к запрету на осуществление
60. Профессиональный участник, по отношению к которому было
1. Полное наименование заявителя_________________________________
2. Юридический адрес ____________________________________________
3. Организационно-правовая форма_________________________________
4. Дата и номер государственной регистрации, фискальный код______
5. Размер уставного капитала_____________________________________
6. Лица, владеющие более 10% уставного капитала заявителя:
7. Список аффилированных лиц заявителя:
8. Состав наблюдательного совета или совета директоров (если он
9. Состав исполнительного органа:
10. Список специалистов, которые обязаны иметь квалификационный
11. Заявитель обязуется:
12. Декларация:
1. Гарантийный фонд формируется в целях уменьшения риска в
2. Для профессиональных участников (за исключением инвестиционных
3. Профессиональный участник обязан размещать средства
4. Гарантийный фонд профессиональных участников, принимающих
5. Доля средств фонда, размещенных при приобретении ценных бумаг
6. Доля средств фонда, размещенных при приобретении акций
7. Порядок использования гарантийного фонда определяется во
8. В случае необходимости использования гарантийного фонда
9. Если в результате использования гарантийного фонда размер
1. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую, и/или
2. Для обеспечения сохранности информации помещение должно быть
3. Помещения должны быть оснащены охранной и противопожарной
4. Помещение, предназначенное для хранения документов, должно
5. Организация должна располагать телефонной связью и факсом.
6. Помещения, предназначенные для ведения и хранения реестров (за
7. Для обеспечения сохранности информации помещение должно
8. Помещения оснащаются охранно-пожарной сигнализацией с учетом
9. Система охранно-пожарной сигнализации должна соответствовать
10. В случае самостоятельного ведения реестра акционеров
11. Оборудование, используемое регистратором, депозитарием,
12. Каждый регистратор, депозитарий, каждая клиринговая
13. Организация должна быть обеспечена телефонной связью и

Первоначальный документ

Реквизиты документа

Полное наименование

Издатель

Министерство экономики

Вид акта Приказ

№ документа № 113

Редакция Первоначальный документ

Дата документа 18.05.2001

Источник оф. опубликования САЗ 02-14

Избранное

Сохранить редакцию для быстрого доступа

Уведомления

Получать уведомления о новых редакциях

Скачать

Доступно по тарифу

К карточке документа

Карточка документа

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Утратил силу

Тип: Приказ

Номер: № 113

Статус: Опубликован

Редакция:

Первоначальный документ

Организация: Министерство экономики

Дата: 18.05.2001

Перейти к полной карточке документа

Скачивание документа

«Приказ Министерства экономики № 113 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» (САЗ 02-14)»

Приложения скачиваются отдельной кнопкой в боковой панели («Скачать приложения»).

Скачивание доступно по тарифу

Приобретите тариф, чтобы скачивать документы.

Приобрести тариф