На главную
О внесении изменений и дополнения в Закон Приднестровской Молдавской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Закон
№ 177-ЗИД-VI от 25.06.2018
САЗ 18-26
- Статья 1. Внести в Закон Приднестровской Молдавской Республики от 6 апреля 2009 года № 704-З-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (САЗ 09-15) с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 10 декабря 2010 года № 256-ЗИД-IV (САЗ 10-49); от 9 августа 2012 года № 168-ЗИД-V (САЗ 12-33); от 14 июля 2017 года № 213-ЗИ-VI (САЗ 17-29); от 24 ноября 2017 года № 329-ЗИ-VI (САЗ 17-48), следующие изменения и дополнение.
- 1. Подпункт е-1) статьи 3 изложить в следующей редакции:
- 2. В подпункте е-2) статьи 3 слова «и программ его осуществления» исключить.
- 3. В подпункте е-3) статьи 3 слова «физическое или юридическое лицо» заменить словами «физическое лицо, юридическое лицо (в том числе филиал или представительство юридического лица)».
- 4. В подпункте и) статьи 3 цифровые обозначения «203-1, 203-2, 204, 206, 209, 273 – 278-2» заменить цифровыми обозначениями «203-1–203-5, 204, 206, 209, 273, 274, 275».
- 5. Подпункт в) статьи 4 изложить в следующей редакции:
- 6. Подпункт а) статьи 5 изложить в следующей редакции:
- 7. Подпункт г) статьи 5 изложить в следующей редакции:
- 8. Подпункт 4) подпункта в) пункта 1 статьи 6 изложить в следующей редакции:
- 9. В подпункте 1) подпункта г) пункта 1 статьи 6 слова «ценных бумаг» с последующей запятой исключить.
- 10. Пункт 2 статьи 6 изложить в следующей редакции:
- 11. Часть вторую пункта 2-1 статьи 6 изложить в следующей редакции:
- 12. По тексту пункта 2-2 статьи 6 слова «указанных в подпункте и) статьи 3 настоящего Закона» заменить словами «предусмотренных статьями 203, 203-1–203-5, 204, 206, 209, 273–278-2, 356 Уголовного кодекса Приднестровской Молдавской Республики».
- 13. По тексту пункта 2-3 статьи 6 слова «указанных в подпункте и) статьи 3 настоящего Закона» заменить словами «предусмотренных статьями 203, 203-1–203-5, 204, 206, 209, 273–278-2, 356 Уголовного кодекса Приднестровской Молдавской Республики».
- 14. Статью 7 изложить в следующей редакции:
- 1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
- 2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать от клиента, представителя клиента, а клиент, представитель клиента обязан предоставить документы и сведения, необходимые для выполнения указанными организациями требований настоящего Закона.
- 3. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разработать и согласовать правила внутреннего контроля, назначить должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил внутреннего контроля, а также предпринять иные внутренние организационные меры в указанных целях.
- 4. В случае если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании правил внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, эта организация не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления таких операций, обязана направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным статьей 6 настоящего Закона.
- 5. Организации, представляющие соответствующую информацию в уполномоченный орган, а также их работники не вправе информировать об этом клиентов или иных лиц.
- 6. Сведения, указанные в настоящей статье, и сведения, установленные в процессе идентификации физических и юридических лиц, подлежат хранению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, не менее 5 (пяти) лет. Указанный срок исчисляется со дня прекращения отношений с клиентом.
- 7. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе не проводить повторную идентификацию клиента, представителя клиента, установление и идентификацию выгодоприобретателя, если клиент, представитель клиента, выгодоприобретатель уже были идентифицированы данной организацией в соответствии с настоящей статьей и к сведениям об этом клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе обеспечен оперативный доступ в постоянном режиме».
- 15. В статье 7-1 слова «в соответствии с пунктом 5 статьи 7 настоящего Закона» заменить словами «в соответствии с пунктом 6 статьи 7 настоящего Закона».
- 16. В пункте 1 статьи 8 слова «Идентификация клиента, представителя клиента – физического лица и (или) выгодоприобретателя» заменить словами «Идентификация клиента – физического лица, представителя клиента, установление и идентификация выгодоприобретателя».
- 17. В пункте 3 статьи 8 слова «Идентификация клиента – физического лица, представителя клиента» заменить словами «Идентификация клиента – физического лица, представителя клиента, установление и идентификация выгодоприобретателя».
- 18. Пункт 1 статьи 9 изложить в следующей редакции:
- 19. Статью 10 изложить в следующей редакции:
- 1. Кредитным организациям запрещается:
- 2. Кредитные организации вправе:
- 3. Кредитные организации обязаны предпринимать меры, направленные на предотвращение установления отношений с банками-нерезидентами, в отношении которых имеется информация, что их счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления.
- 4. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Закона, а также в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- 5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 4 настоящей статьи, в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия решения об отказе от проведения операции, в порядке, установленном уполномоченным органом.
- 6. Кредитные организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от заключения договоров банковского счета (вклада), расторжения договоров с клиентами по инициативе кредитной организации, выполнения распоряжений клиентов о совершении операций по основаниям, указанным в настоящей статье, в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем совершения указанных действий, в порядке, установленном уполномоченным органом.
- 7. Уполномоченный орган направляет информацию, представленную организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящей статьи, кредитным организациям в порядке и сроки, установленные уполномоченным органом.
- 8. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на 5 (пять) рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, и не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операции, представляют информацию о них в уполномоченный орган, в случае если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2-1 статьи 6 настоящего Закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица.
- 9. Приостановление операций в соответствии с пунктом 8 настоящей статьи и отказ от выполнения операций в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, а также отказ кредитной организации от заключения договора банковского счета (вклада) или его расторжение в одностороннем порядке по основаниям, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров».
- 20. В подпункте д) пункта 1 статьи 11 слова «обеспечение их деятельности или управления ими» исключить.
- 21. Пункт 2 статьи 11 изложить в следующей редакции:
- 22. Пункт 5 статьи 11 изложить в следующей редакции:
- 23. Подпункт к) пункта 2 статьи 12 изложить в следующей редакции:
- 24. Пункт 3-1 статьи 12 изложить в следующей редакции:
- 25. Статью 13 изложить в следующей редакции:
- 1. Порядок предоставления организациями, указанными в статье 5 настоящего Закона, адвокатами, нотариусами и лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, информации в уполномоченный орган устанавливается уполномоченным органом.
- 2. Органы государственной власти Приднестровской Молдавской Республики, организации, созданные Приднестровской Молдавской Республикой на основании законодательных актов Приднестровской Молдавской Республики, организации, созданные для выполнения задач органов государственной власти Приднестровской Молдавской Республики и управления, органы местного самоуправления предоставляют уполномоченному органу на безвозмездной основе информацию и документы, необходимые для осуществления его функций (за исключением информации о частной жизни граждан), в порядке, установленном Правительством Приднестровской Молдавской Республики.
- 3. Исполнительные органы государственной власти в пределах своей компетенции и в порядке, определяемом Правительством Приднестровской Молдавской Республики, предоставляют организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.
- 4. Предоставление по запросу уполномоченному органу информации и документов органами и организациями, указанными в пункте 2 настоящей статьи, не является нарушением служебной, коммерческой тайны и тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств), а также законодательства Приднестровской Молдавской Республики в области персональных данных.
- 5. Предоставление организациями, осуществляющими операции с денежным средствами или иным имуществом, лицами, осуществляющими деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, информации и документов в уполномоченный орган в целях и порядке, которые предусмотрены настоящим Законом, не является нарушением служебной, банковской, коммерческой тайны и тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств), а также законодательства Приднестровской Молдавской Республики в области персональных данных.
- 6. Положения настоящей статьи не распространяются на информацию и документы, которые в соответствии с настоящим Законом не вправе запрашиваться уполномоченным органом у организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, либо должны быть предоставлены этими организациями непосредственно в уполномоченный орган».
- 26. В пункте 1 статьи 18 слова «за исключением пункта 3 статьи 7 настоящего Закона» заменить словами «за исключением пункта 4 статьи 7 настоящего Закона».
- 27. Пункт 2 статьи 18 дополнить частью второй следующего содержания:
- Статья 2. Настоящий Закон вступает в силу по истечении 3 (трех) месяцев после дня официального опубликования.
Реквизиты документа
Полное наименование
О внесении изменений и дополнения в Закон Приднестровской Молдавской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Издатель
Президент Приднестровской Молдавской Республики
Вид акта
Закон
№ документа
№ 177-ЗИД-VI
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
25.06.2018
Источник оф. опубликования
САЗ 18-26
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О внесении изменений и дополнения в Закон Приднестровской Молдавской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип:
Закон
Номер:
№ 177-ЗИД-VI
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Президент ПМР
Дата:
25.06.2018