ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Приказ № 312 от 27.12.2002 САЗ 03-4

Во исполнении Закона Приднестровской Молдавской Республики от 7 1
1. Утвердить Положение "О порядке осуществления брокерской 1
2. Утвердить Правила осуществления брокерской и дилерской 1
3. Утвердить Правила осуществления брокерской деятельности на 1
4. Направить в Министерство юстиции Приднестровской Молдавской 1
5. Настоящий Приказ вступает в силу со дня официального 1
6. Контроль по исполнению настоящего Приказа возложить на 1
1. Общие положения 1
1. Положение устанавливает требования, предъявляемые к 1
2. Основные термины, применяемые в настоящем Положении: 1
2. Деятельность брокерской конторы 2
3. Брокерская контора вправе: 2
4. Брокер обязан до совершения сделок по ценным бумагам и 2
5. Права и обязанности брокерской конторы и его клиента 2
6. Договор о брокерском обслуживании может предусматривать 2
7. Договор о брокерском обслуживании является конфиденциальным, 2
8. Если договор является конфиденциальным, он должен содержать 2
9. Поручение дается брокерской конторе в виде приказа или иной 2
10. Порядок и сроки подтверждения (акцепта) брокерской конторой 2
11. Передоверие брокерам совершения сделок допускается только 3
12. В случаях выполнения брокерской конторой функций номинального 3
13. В сроки, установленные договором о брокерском обслуживании, 3
14. Клиент, имеющий возражения по отчету, сообщает в брокерскую 3
15. Брокерская контора обязана обеспечить раздельный учет 3
16. Взыскание по обязательствам брокерской конторы, не связанным 3
17. В случае признания брокерской конторы несостоятельной 3
18. Брокерская контора, получающая денежные средства или ценные 3
19. Брокерская контора обязана возместить клиенту в полном объеме 3
20. При этом, в случае невозможности возместить ценные бумаги, 3
21. Споры, возникающие в ходе исполнения договора о брокерском 3
3. Ограничения деятельности 3
22. Брокерская контора не вправе: 3
23. Брокерская контора обязана: 3
24. При заключении договора на брокерское обслуживание и при 4
25. Сделки с ценными бумагами, осуществляемые брокерской конторой 4
26. Брокерская контора, предоставляя рекомендации по сделкам с 4
27. Брокерская контора, участвующая в соответствии с договором с 4
4. Операционные требования 4
28. Брокерская контора обязана соблюдать нормативы, 4
29. Если брокерская контора владеет более чем 5 процентами акций 5
30. Брокерская контора должна утвердить процедуры, 5
5. Требования к ведению бухгалтерского учета 5
31. Брокерская контора осуществляет ведение бухгалтерского учета 5
32. Брокерская контора должна представлять в исполнительный орган 5
33. В отношении кредитных организаций, занимающихся брокерской 5
1. Общие положения 6
1. Настоящие Правила осуществления брокерской и дилерской 6
2. Общие правила осуществления 6
2. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке 6
3. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке 6
3. Правила осуществления брокерской деятельности 7
4. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных 7
5. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных 7
6. В случае, если брокерская контора действует в качестве 8
7. Брокерской конторе запрещается гарантировать или давать 8
8. Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров 8
4. Правила осуществления дилерской деятельности 8
9. При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 8
10. При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных 8
1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных 8
2. Осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с 8
3. Брокерская контора открывает брокерский счет, в том числе 8
5. Брокерская контора не вправе использовать в своих интересах 8
6. Денежные средства клиентов или указанных клиентами третьих 8
7. Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых 8
8. Брокерская контора вправе самостоятельно удержать 9
9. Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых 9
10. Передача (возврат) брокерской конторой клиенту всех или части 9
11. Исполнение письменного требования клиента должно быть 9
12. В случае приостановления действия или аннулировании лицензии 9
13. Задолженность брокерской конторы перед клиентом по возврату 9
14. В случае наложения ареста на денежные средства клиента, 9

Первоначальный документ

Избранное

Сохранить редакцию для быстрого доступа

Уведомления

Получать уведомления о новых редакциях

Скачать

Доступно по тарифу

К карточке документа

Во исполнении Закона Приднестровской Молдавской Республики от 7

Первоначальный документ

Реквизиты документа

Полное наименование

ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Издатель

Министерство экономики

Вид акта Приказ

№ документа № 312

Редакция Первоначальный документ

Дата документа 27.12.2002

Источник оф. опубликования САЗ 03-4

Избранное

Сохранить редакцию для быстрого доступа

Уведомления

Получать уведомления о новых редакциях

Скачать

Доступно по тарифу

К карточке документа

Карточка документа

ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Тип: Приказ

Номер: № 312

Статус: Опубликован

Редакция:

Первоначальный документ

Организация: Министерство экономики

Дата: 27.12.2002

Перейти к полной карточке документа

Скачивание документа

«Приказ Министерства экономики № 312 «ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» (САЗ 03-4)»

Приложения скачиваются отдельной кнопкой в боковой панели («Скачать приложения»).

Скачивание доступно по тарифу

Приобретите тариф, чтобы скачивать документы.

Приобрести тариф