На главную
О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Указание
№ 379-У от 15.03.2010
САЗ 10-20
Утратил силу
- Глава 1. Общие положения
- Глава 2. Рекомендации по разработке программ осуществления внутреннего
- 5. Организациям рекомендуется разработать следующие программы
- 6. При разработке программы идентификации и изучения клиентов
- 7. Организация идентифицирует и изучает своего клиента при
- 8. Организации рекомендуется получать от клиента информацию и
- 9. Организации рекомендуется проверять действительность всех
- 10. Если от имени юридического или физического лица действует его
- 11. При идентификации юридических лиц необходимо обращать особое
- 12. Правила внутреннего контроля должны предусматривать порядок
- предусмотренных Законом Приднестровской Молдавской Республики от 6
- 13. Для целей выявления иных операций с денежными средствами или
- 14. При разработке критериев выявления и определения признаков
- 15. На основании всей информации и документов, позволяющих
- 16. Организации должны обновлять информацию, полученную в
- 17. При разработке программы документального фиксирования
- 18. Разработка программы обучения сотрудников организации в сфере
- 19. Организации рекомендуется осуществлять учет и хранение
- 20. При выявлении признаков операции, подлежащей государственному
- 21. Квалификационные требования к ответственному должностному
- 22. При установлении требований к подготовке и обучению кадров
- 23. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
- 24. Для выполнения функций, указанных в пункте 23 настоящего
- Глава 3. Заключительные положения
- 25. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 7 (семи)
- 1. Немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений
- 2. Пренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания
- 3. Наличие нестандартных или необычно сложных схем по порядку
- 4. Предложение клиента осуществить возврат причитающейся суммы по
- 5. Внесение в операцию (сделку) дополнений и изменений, не
- 6. Необоснованная поспешность в проведении операции, на которой
- 7. Внесение клиентом в ранее согласованную схему операции
- 8. Передача клиентом поручения об осуществлении операции через
- 9. Осуществление операций с использованием дистанционных систем
- 10. Сложности, возникающие при проверке представляемых клиентом
- 11. Невозможность установления контрагентов клиента.
- 12. Настаивание клиента на проведении расчетов наличными
- 13. Совершение операций с ценными бумагами, в том числе с
- 14. Приобретение или продажа физическим лицом ценных бумаг за
- 15. Перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (во
- 16. Использование счетов, открытых в различных кредитных
- 17. Участник операции с денежными средствами или иным имуществом
- 18. Немотивированное требование клиента о расторжении договора и
- 19. Существенное отклонение суммы сделки относительно действующих
- 20. Осуществление расчетов между сторонами сделки с
- 21. Уплата резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за
- 22. В договоре (контракте) предусмотрены экспорт резидентом
- 23. Перечисление денежных средств в адрес нерезидента по
- 24. Отсутствие очевидной связи между характером и родом
- 25. Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей
- 26. Несоответствие сделки целям деятельности организации,
- 27. Выявление неоднократного совершения операций или сделок,
- предусмотренных Законом Приднестровской Молдавской Республики от 6
- 28. Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной
- 29. Иные критерии, разработанные с учетом особенностей
- 1. Предложение клиента существенно (более чем в два раза)
- 2. Многократное внесение изменений в договор страхования в связи
- 3. Периодическое заключение клиентом двух и более договоров
- 4. Предложение страхователя перестраховать риск в организации,
- 5. Клиент заключает договоры страхования с организациями,
- 6. Клиент обращается к страховщику с предложением о расширении в
- 7. При обращении клиент беспокоится о возможности досрочного
- 8. Клиент заключает договоры страхования, сумма уплачиваемых
- 9. Предоставление или получение страховой услуги с тарифной
- 10. Совершение одной или нескольких сделок купли-продажи ценных
- 11. Внесение клиентом в кассу организации - профессионального
- 12. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за
- 13. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за
- 14. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за
- 15. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за
- 16. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за
- 17. Одновременная подача клиентом профессионального участника
- 18. Регулярное заключение клиентом срочных сделок на рынке ценных
- 19. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за
- 20. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за
- 21. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг
- 22. Регулярное совершение операций, связанных с фиксацией прав
- 23. Регулярное зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание
- 24. Ежедневное зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание
- 25. Оплата лизинговых платежей по поручению лизингополучателя
- 26. Заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом
- 27. Предложение или попытка клиента совершить сделку с недвижимым
- 28. Совершение сделки с недвижимым имуществом по цене, ниже
- 29. Неоднократная покупка и (или) продажа физическим лицом
- 30. Неоднократное совершение физическим лицом сделок с одним
- 31. Использование в качестве средств платежа поддельных расчетных
- 32. Подозрение на использование в качестве средств платежа
- 33. Безналичные денежные переводы от организаций за участие в
- 34. Подозрение в использовании в качестве средств платежа
- 35. Подозрение о подделке документов, используемых при приеме
- 36. Подозрение на осуществление сговора между работниками
- 37. Подозрение на использование игроками оборудования и
- 38. Получение приза в виде денежных средств по результатам
- 39. Выплата выигрыша в розыгрыше призов, не принадлежащих
- 40. Неоднократное получение ссуды под залог ювелирных изделий без
- 41. Неоднократное (два и более раз в год) помещение физическим
- 42. Сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий
- 43. Сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий
- 44. Систематическая сдача на комиссию, под залог или в скупку
- 45. Систематическое приобретение физическим лицом нескольких
- 46. Перечисление, по поручению клиента, денежных средств за
- 47. Немотивированный отказ организации, осуществляющей операции с
- 48. Предоставление продавцом при купле-продаже стандартных и
- 49. Отклонение стоимости драгоценных металлов, драгоценных
- 50. Реализация продукции (прутьев, стержней, проволоки, пластин,
- 51. Получение партии (партий) ювелирных и (или) других бытовых
- 52. Клиент - юридическое лицо намеревается заключить договор об
- 53. Характер деятельности клиента - юридического лица,
- 54. Несоответствие объема почтовых переводов денежных средств,
- 55. Неоднократное осуществление почтовых переводов денежных
- 56. Регулярное перечисление платежей финансовому агенту в рамках
- 57. Подозрение на предъявление финансовому агенту поддельных
- 58. Иные признаки по усмотрению организации.
- 1. Сведения об операции (сделке), в том числе принадлежность к
- 2. Сумма и валюта операции (сделки).
- 3. Сведения о лице (лицах), проводящих операцию (совершающих
- 4. Описание возникших затруднений квалификации операции как
- 5. Сведения о сотруднике, составившем сообщение.
- 6. Подпись сотрудника, составившего сообщение.
- 7. Дата составления сообщения.
- 8. Подпись непосредственного руководителя подразделения (в случае
- 1. Перечень государств и территорий, которые не приняли на себя
- 2. Перечень государств и территорий, которые приняли на себя
Реквизиты документа
Полное наименование
О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Указание
№ документа
№ 379-У
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
15.03.2010
Источник оф. опубликования
САЗ 10-20
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ
Утратил силу
Тип:
Указание
Номер:
№ 379-У
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
15.03.2010