На главную
О проекте закона Приднестровской Молдавской Республики «О внесении изменений и дополнений в Закон Приднестровской Молдавской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Распоряжение
№ 155рп от 19.05.2015
САЗ 15-21
- 1. Направить проект закона Приднестровской Молдавской Республики «О внесении изменений и дополнений в Закон Приднестровской Молдавской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» на рассмотрение в Верховный Совет Приднестровской Молдавской Республики (прилагается).
- 2. Назначить официальными представителями Президента Приднестровской Молдавской Республики при рассмотрении данного законопроекта в Верховном Совете Приднестровской Молдавской Республики председателя Приднестровского республиканского банка Косовского Э.А., заместителя председателя Приднестровского республиканского банка Лянка А.Ю., заместителя председателя Приднестровского республиканского банка – начальника управления финансового мониторинга Шульгу А.В., начальника отдела регулирования и координации системы финансового мониторинга Управления финансового мониторинга Царалунгу В.А., первого заместителя Прокурора Приднестровской Молдавской Республики Радченко А.А.
- 1. Изменен перечень субъектов финансового мониторинга, определенный статьей 5 Закона, а именно проектом закона предлагается:
- 2. Перечень контролируемых операций (сделок) дополнен следующими видами операций (сделок):
- 3. Увеличен срок предоставления организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом информации в уполномоченный орган:
- 4. Изменена правоспособность субъектов первичного мониторинга.
- 5. Ввести институт блокирования (замораживания) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг и имущества лиц, включенных в Перечень лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму (далее – Перечень) и лиц, в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что операции совершаются в целях финансирования терроризма, но не включенных в Перечень.
- 6. Изменить порядок приостановления операций (сделок).
- 7. Уменьшить до 600 РУ МЗП (6 780 руб. (610$) пороговые суммы, когда идентификация не проводится при совершении физическими лицами платежей, в том числе денежных переводов (с 6 000 РУ МЗП), валютно-обменных операций (с 5 000 РУ МЗП). В Российской Федерации пороговая сумма проводимой операции (сделки), кода идентификация лиц не проводится, равна 15 000 руб. Российской Федерации (285 $).
- 8. Уточнить нормы Закона в части определения в пункте 1 статьи 7 Закона идентификационных сведений крестьянско-фермерских хозяйств (далее – КФХ) и членов КФХ. Данное уточнение необходимо в связи с тем, что Законом установлены идентификационные сведения юридических лиц, физических лиц и индивидуальных предпринимателей. При этом КФХ не регистрируются в качестве юридических лиц, а перечень информации, определяемый при идентификации индивидуальных предпринимателей, не может быть установлен для данного субъекта Члены КФХ признаются предпринимателями с момента государственной регистрации крестьянского (фермерского) хозяйства, и не регистрируются в качестве индивидуальных предпринимателей, соответственно, в отношении таких лиц отсутствуют сведения о регистрационном номере и месте государственной регистрации.
- Статья 1. Внести в Закон Приднестровской Молдавской Республики от 6 апреля 2009 года № 704-З-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» (САЗ 09-15) с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 10 декабря 2010 года № 256-ЗИД-IV (САЗ 10-49), от 9 августа 2012 года № 168-ЗИД-V (САЗ 12-33), следующие изменения и дополнения:
- 1. Статью 2 Закона изложить в следующей редакции:
- 2. В подпункте «в» части первой статьи 3 Закона, подпункте «д» части первой статьи 3 Закона, подпункте «е» части первой статьи 3 Закона, подпункте «е-3» части первой статьи 3 Закона, подпункте «з» части первой статьи 3 Закона, наименовании статьи 5 Закона, части первой статьи 5 Закона, пункте 3 статьи 6 Закона, пункте 4 статьи 6 Закона, наименовании статьи 7 Закона, пункте 3 статьи 9 Закона, пункте 1 статьи 11 Закона, подпункте «в» пункта 2 статьи 12 Закона, подпункте «д» пункта 2 статьи 12 Закона, подпункте «е» пункта 2 статьи 12 Закона, подпункте «к» пункта 2 статьи 12 Закона, пункте 3 статьи 12 Закона, пункте 3 статьи 13 Закона, пункте 1 статьи 18 Закона слово «операция» в соответствующих числе и падеже заменить словами «операция (сделка)» в соответствующих числе и падеже.
- 3. В подпункте «д» части первой статьи 3 Закона, подпункте «е» части первой статьи 3 Закона, подпункте «б» части первой статьи 4 Закона, пункте 1 статьи 6 Закона, пункте 2 статьи 6 Закона, пункте 4 статьи 6 Закона, подпункте «в» пункта 1 статьи 9 Закона слова «государственный контроль» в соответствующих числе и падеже заменить словами «обязательный контроль» в соответствующих числе и падеже.
- 4. В пункте 2-2 статьи 6 Закона, пункте 2-3 статьи 6 Закона слова «террористической или экстремистской деятельности» заменить словами «экстремистской деятельности или терроризму».
- 5. Подпункт «е-1» части первой статьи 3 Закона изложить в следующей редакции:
- 6. Подпункт «е-2» статьи 3 Закона изложить в следующей редакции:
- 7. В подпункте «ж» статьи 3 Закона слова «их представителях, выгодоприобретателях» заменить словами «представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах».
- 8. Статью 3 Закона дополнить подпунктом «з-1» следующего содержания:
- 9. Подпункт «и» статьи 3 Закона изложить в следующей редакции:
- 10. Часть первую статьи 3 Закона дополнить подпунктом «л» следующего содержания:
- 11. Часть первую статьи 3 Закона дополнить подпунктом «м» следующего содержания:
- 12. Подпункт «в» части первой статьи 4 Закона изложить в следующей редакции:
- 13. Подпункт «а» части первой статьи 5 Закона изложить в следующей редакции:
- 14. Подпункт «в» части первой статьи 5 Закона изложить в следующей редакции:
- 15. В подпункте «го» части первой статьи 5 Закона слова «электросвязи (осуществляющие услуги телеграфной связи)» исключить.
- 16. Подпункт «е» части первой статьи 5 Закона изложить в следующей редакции:
- 17. Подпункт «к» части первой статьи 5 Закона изложить в следующей редакции:
- 18. Часть первую статьи 5 Закона дополнить подпунктом «л» следующего содержания:
- 19. Наименование статьи 6 Закона изложить в следующей редакции:
- 20. В пункте 1 статьи 6 Закона слова «Операция с денежными средствами или иным имуществом» заменить словами «Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом».
- 21. В пункте 1 статьи 6 Закона слова «а по своему характеру данная операция относится» заменить словами «а по своему характеру данная операция (сделка) относится».
- 22. Подпункт «а» пункта 1 статьи 6 Закона дополнить подпунктом «1-1» следующего содержания:
- 23. В подпункте «б» пункта 1 статьи 6 Закона слова «Президентом Приднестровской Молдавской Республики» заменить словами «Правительством Приднестровской Молдавской Республики».
- 24. Пункт 1 статьи 6 Закона дополнить подпунктом «б-1» следующего содержания:
- 25. Подпункт 3) подпункта «в» пункта 1 статьи 6 Закона дополнить через запятую словами «а также перевод средств на счет (вклад), открытый в банке или иной кредитной организации государства (территории), предоставляющего льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающего раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций, перечень которых определен Правительством Приднестровской Молдавской Республики;».
- 26. Подпункт 4) подпункта «в» пункта 1 статьи 6 Закона изложить в следующей редакции:
- 27. В подпункте «г» пункта 1 статьи 6 Закона слова «сделки с иным имуществом» заменить словами «иные сделки с движимым имуществом».
- 28. В подпункте 5) подпункта «г» пункта 1 статьи 6 Закона слова «купля-продажа» заменить словами «скупка, купля-продажа».
- 29. Подпункт 7) подпункта «г» пункта 1 статьи 6 Закона изложить в следующей редакции:
- 30. Статью 6 Закона дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:
- 31. Пункт 2-1 статьи 6 Закона изложить в следующей редакции:
- 32. В подпункте «г» пункта 2-2 статьи 6 Закона слова «признание лица подозреваемым» заменить словами «процессуальное решение о признании лица подозреваемым».
- 33. Статью 6 Закона дополнить пунктом 2-4 следующего содержания:
- 34. Статью 6 Закона дополнить пунктом 2-5 следующего содержания:
- 35. Пункт 1 статьи 7 Закона изложить в следующей редакции:
- 36. Пункт 1-1 статьи 7 Закона изложить в следующей редакции:
- 37. Пункт 2 статьи 7 Закона изложить в следующей редакции:
- 38. Пункт 3 статьи 7 Закона изложить в следующей редакции:
- 39. Статью 7 Закона дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
- 40. Пункт 4 статьи 7 Закона изложить в следующей редакции:
- 41. В пункте 5 статьи 7 Закона слова «и сведения, установленные в процессе идентификации физических и юридических лиц» заменить словами «а также документы, являющиеся основанием совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом».
- 42. Пункт 6 статьи 7 Закона изложить в следующей редакции:
- 43. Пункт 2 статьи 7-1 Закона после слов «отказать в выполнении поручения плательщика» дополнить словами «за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи».
- 44. Пункт 6 статьи 7-1 Закона изложить в следующей редакции:
- 45. Пункт 11 статьи 7-1 изложить в следующей редакции:
- 46. Статью 8 Закона изложить в следующей редакции:
- 1. Идентификация клиента – физического лица, его представителя, выгодоприобретателя не проводится (за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция (сделка) осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма), при осуществлении:
- 2. Идентификация клиента – физического лица, представителя клиента при осуществлении организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, операций, связанных с выплатой из республиканского, местных бюджетов, государственных внебюджетных фондов Приднестровской Молдавской Республики пенсий, пособий, иных выплат, предусмотренных законодательством Приднестровской Молдавской Республики, проводится без фиксирования и хранения сведений, установленных подпунктом 1) подпункта «а» пункта 1 статьи 7 настоящего Закона.
- 3. Кредитная организация вправе поручать на основании договора другой кредитной организации, организации почтовой связи, банковскому платежному агенту (субагенту) проведение идентификации клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств.
- 4. В случае, указанном в пункте 3 настоящей статьи, кредитная организация, поручившая проведение идентификации, несет ответственность за соблюдение требований по идентификации, установленных настоящим Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
- 5. Кредитные организации, организации почтовой связи, которым поручено проведение идентификации, несут ответственность за несоблюдение установленных требований по идентификации в соответствии с настоящим Законом. Банковские платежные агенты (субагенты) несут ответственность за несоблюдение установленных требований по идентификации в соответствии с договором, заключенным с кредитной организацией.
- 6. В случае несоблюдения установленных требований по идентификации лицо, которому в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи кредитная организация поручила проведение идентификации, несет ответственность в соответствии с договором, заключенным с кредитной организацией, включая взыскание неустойки (штрафа, пеней). Несоблюдение установленных требований по идентификации также может являться основанием для одностороннего отказа от исполнения договора кредитной организации с указанным лицом.
- 7. Лица, которым кредитной организацией поручено проведение идентификации в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, должны передавать кредитной организации в полном объеме сведения, полученные при проведении идентификации, в порядке, предусмотренном договором, в течение срока, устанавливаемого уполномоченным органом.
- 8. Кредитная организация обязана сообщать уполномоченному органу в установленном им порядке информацию о лицах, которым кредитной организацией поручено проведение идентификации.».
- 47. Часть первую пункта 1 статьи 9 Закона изложить в следующей редакции:
- 48. В подпункте «а» пункта 1 статьи 9 Закона, подпункте «б» пункта 1 статьи 9 Закона, подпункте «г» пункта 1 статьи 9 Закона слова «сделки» заменить словами «операции (сделки)».
- 49. В подпункте «в» пункта 1 статьи 9 Закона слова «операций или сделок» заменить словами «операций (сделок)».
- 50. Пункт 1 статьи 9 Закона дополнить подпунктом «в-1» следующего содержания:
- 51. В пункте 2 статьи 9 Закона слова «в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих государственному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля» исключить.
- 52. Статью 10 Закона изложить в следующей редакции:
- 1. Кредитным организациям запрещается:
- 2. Кредитные организации вправе:
- 3. Организации, осуществляющие операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию (сделку), за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на 5 (пять) рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одной из сторон является:
- 4. Организации, осуществляющие операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки), за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для выполнения требований законодательства Приднестровской Молдавской Республики, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля у работников организации, осуществляющей операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция (сделка) совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- 5. Приостановление операций (сделок) в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи и отказ от выполнения операций (сделок) в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, а также отказ кредитной организации от заключения договора банковского счета (вклада) или его расторжение в одностороннем порядке по основаниям, предусмотренным настоящей статьей, не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров.».
- 53. В пункте 1 статьи 11 Закона слова «идентификации клиентов, организации внутреннего контроля» заменить словами «идентификации клиентов, представителей клиентов, организации и осуществления внутреннего контроля, постановке на учет в уполномоченном органе».
- 54. Пункт 2 статьи 11 Закона изложить в следующей редакции:
- 55. В пункте 3 статьи 11 Закона слова «о сделках или операциях» заменить словами «об операциях (сделках)».
- 56. В пункте 5 статьи 11 Закона слова «об адвокатуре и о нотариате, о соблюдении адвокатской тайны и тайны совершения нотариальных действий соответственно» заменить словами «о соблюдении адвокатской тайны».
- 57. Закон дополнить статьей 11-1 следующего содержания:
- 1. Организации, осуществляющие операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Закона мерам обязаны:
- 2. Требования, установленные пунктом 1 настоящей статьи, не применяются кредитными организациями при осуществлении операций (сделок) на сумму, не превышающую 600 (шестьсот) РУ МЗП либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 600 (шестистам) РУ МЗП, связанных с покупкой или продажей наличной иностранной валюты физическими лицами либо осуществлением переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковского счета, за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данные операции (сделки) осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
- 3. В случае, если операциям (сделкам) клиента – должностного лица публичной международной организации либо лица, замещающего (занимающего) государственные должности Приднестровской Молдавской Республики, а также должности в центральном банке и в организациях, создаваемых на основании законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Приднестровской Молдавской Республики, организацией, осуществляющей операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, присвоена высокая степень (уровень) риска совершения таких операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, к операциям (сделкам) такого клиента применяются требования, установленные подпунктами «б» – «д» пункта 1 настоящей статьи.
- 4. Принадлежность лица к категории иностранных публичных должностных лиц или должностных лиц публичных международных организаций определяется в соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).».
- 58. Закон дополнить статьей 11-2 следующего содержания:
- 1. При наличии достаточных оснований подозревать причастность организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), если при этом отсутствуют предусмотренные пунктом 2-2 статьи 6 настоящего Закона основания для включения таких организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, в том числе при наличии поступившего в уполномоченный орган от компетентного органа иностранного государства обращения о возможной причастности организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, может быть принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества указанных организации или физического лица.
- 2. В случае принятия межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, указанных в пункте 1 настоящей статьи, уполномоченный орган незамедлительно размещает указанное решение в сети Интернет на своем официальном сайте в целях обеспечения принятия организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, мер, предусмотренных подпунктом «ж» пункта 1 статьи 7 настоящего Закона.
- 3. Решение межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, указанных в пункте 1 настоящей статьи, может быть обжаловано данными организацией или физическим лицом в судебном порядке.
- 4. В целях обеспечения жизнедеятельности физического лица, в отношении которого принято решение о замораживании (блокировании) его денежных средств или иного имущества, а также проживающих совместно с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принимается решение о назначении этому лицу ежемесячного гуманитарного пособия в размере, не превышающем 1 (один) МРОТ. Выплата указанного пособия осуществляется за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия.
- 5. Организации и (или) физические лица, состоящие с организацией или физическим лицом, в отношении которых принято решение о замораживании (блокировании) их денежных средств или иного имущества, в гражданско-правовых, трудовых либо иных порождающих обязательства имущественного характера отношениях и понесшие имущественный ущерб в результате замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, вправе обратиться в суд с гражданским иском к лицу, в отношении которого принято решение о замораживании (блокировании) его денежных средств или иного имущества, о возмещении имущественного ущерба.
- 59. В пункте 1 статьи 12 Закона слова «задачи, функции и» исключить.
- 60. Подпункт «г» пункта 2 статьи 12 Закона изложить в следующей редакции:
- 61. Подпункт «к» пункта 2 статьи 12 Закона после слов «в правоохранительные органы» дополнить словами «и (или) налоговые органы».
- 62. В пункте 3 статьи 12 Закона слова «в правоохранительные органы» заменить словами «в правоохранительные и (или) налоговые органы».
- 63. Пункт 3-1 статьи 12 Закона изложить в следующей редакции:
- 64. Закон дополнить статьей 12-1 следующего содержания:
- 65. Пункт 1 статьи 13 Закона после слов «настоящего Закона» дополнить словами «адвокатами, нотариусами и лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги».
- 66. Пункт 2 статьи 13 Закона изложить в следующей редакции:
- 67. Пункт 4 статьи 13 Закона изложить в следующей редакции:
- 68. Пункт 5 статьи 13 Закона изложить в следующей редакции:
- 69. Пункт 6 статьи 13 исключить.
- Статья 2. Настоящий Закон вступает в силу по истечении 3 (трех) месяцев после официального опубликования, за исключением пункта 16 настоящего Закона.
Реквизиты документа
Полное наименование
О проекте закона Приднестровской Молдавской Республики «О внесении изменений и дополнений в Закон Приднестровской Молдавской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Издатель
Президент Приднестровской Молдавской Республики
Вид акта
Распоряжение
№ документа
№ 155рп
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
19.05.2015
Источник оф. опубликования
САЗ 15-21
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О проекте закона Приднестровской Молдавской Республики «О внесении изменений и дополнений в Закон Приднестровской Молдавской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип:
Распоряжение
Номер:
№ 155рп
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Президент ПМР
Дата:
19.05.2015