На главную
О порядке представления в Приднестровский республиканский банк информации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Инструкция
№ 34-И от 09.11.2012
САЗ 12-51
- Глава 1. Общие положения
- Глава 2. Лица, представляющие информацию в Приднестровский республиканский банк в целях ПОД и ФТ
- Глава 3. Формы представления и способы передачи информации в Приднестровский республиканский банк
- 3. Организации документально фиксируют и представляют в Приднестровский республиканский банк информацию об операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей государственному контролю, в следующем порядке:
- 4. По операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом, по которой на основании реализации правил внутреннего контроля и программ его осуществления возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, информация представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления такой операции (сделки).
- 5. Адвокаты, нотариусы и лица не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления операций (сделок), указанных в подпункте б) пункта 2 настоящей Инструкции, уведомляют об этом Приднестровский республиканский банк и не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем выявления операции (сделки), передают информацию об операции (сделке) в Приднестровский республиканский банк как самостоятельно, так и через, соответственно, коллегию адвокатов и Республиканскую нотариальную палату при наличии у этих органов соглашения о взаимодействии с Приднестровским республиканским банком. Уведомление составляется в письменной форме, обязательными сведениями которого являются:
- 6. Формы представления информации в Приднестровский республиканский банк:
- 7. Способы передачи информации в Приднестровский республиканский банк:
- 8. Программное и аппаратное обеспечение, используемое для наложения электронной цифровой подписи, равно как и порядок их использования, регламентируются Приднестровским республиканским банком. Ключи электронной цифровой подписи обязательно удостоверяются Приднестровским республиканским банком с формированием соответствующего сертификата ключа электронной цифровой подписи.
- 9. Для начала работы в ЕИС банки направляют в Приднестровский республиканский банк сопроводительное письмо с приложением к нему Заявления на подключение к ЕИС (далее - Заявление) по форме, приведенной в Приложении № 1 к настоящей Инструкции, при постановке на учёт. К Заявлению прилагается доверенность или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающие представительские полномочия физического лица от имени юридического лица подписывать и представлять информацию в виде СЭД.
- 10. Приднестровский республиканский банк оставляет Заявление без рассмотрения, о чем письменно уведомляет банк, в случаях:
- 11. Для идентификации абонента в ЕИС организации, адвокату, нотариусу, лицу присваивается код, который соответствует учетному номеру, присвоенному в соответствии с нормативным актом Приднестровского республиканского банка, устанавливающим порядок постановки на учет в Приднестровском республиканском банке организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
- Глава 4. Формирование, формат представления, направление и контроль СПД, представляемых в Приднестровский республиканский банк
- 12. СПД представляются в Приднестровский республиканский банк по форме, приведенной в Приложении № 2 к настоящей Инструкции.
- 13. Форма СПД заполняется одним из следующих способов:
- 14. Пояснения по заполнению формы СПД приведены в Приложении № 4 к настоящей Инструкции.
- 15. Каждая форма СПД независимо от способа заполнения подписывается:
- 16. Каждой форме СПД, направленной в Приднестровский республиканский банк, присваивается порядковый числовой номер сообщения, который является уникальным идентификатором операции (сделки) и может использоваться при ссылках на сообщения.
- 17. Представление информации на бумажных носителях по форме, отличной от формы СПД, не допускается.
- 18. При получении формы СПД Приднестровский республиканский банк осуществляет процедуры входного логического контроля информации, идентификацию отправителя, контроль целостности информационного сообщения, а также контроль подлинности подписи.
- 19. В случае получения письменного уведомления о непринятии (замене) информации об операции (сделке) организация, адвокат, нотариус или лицо принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия (замены) сообщения и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения письменного уведомления Приднестровского республиканского банка о непринятии (замене) информации об операции (сделке), направляет исправленное (заменяющее) сообщение по форме СПД в полном объеме. Уведомление направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо вручается под роспись:
- 20. В случае инициативного внесения изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Приднестровским республиканским банком информацию, организация, адвокат, нотариус или лицо направляет в Приднестровский республиканский банк заменяющее сообщение по форме СПД в полном объеме.
- Глава 5. Формирование, формат представления, направление и контроль СЭД, представляемых в Приднестровский республиканский банк
- 21. СЭД, защищенное электронной цифровой подписью, заполняется в формате согласно Приложению № 3 к настоящей Инструкции.
- 22. Пояснения по заполнению СЭД приведены в Приложении № 4 к настоящей Инструкции.
- 23. Каждому СЭД, направленному в Приднестровский республиканский банк, присваивается порядковый числовой номер сообщения, который является уникальным идентификатором операции (сделки) и может использоваться при ссылках на сообщения.
- 24. При получении СЭД Приднестровский республиканский банк осуществляет процедуры входного логического контроля информации, идентификацию отправителя, контроль целостности информационного сообщения, а также контроль подлинности электронной подписи. При успешном прохождении всех этапов контроля СЭД помечается в журнале обработки документов статусом «принято», в ином случае - статусом «отвергнуто».
- 25. Банкам представляется доступ для просмотра электронной версии журнала обработки документов. Банки обязаны отслеживать статус СЭД и в случае непринятия СЭД принять меры для устранения ошибок и не позднее рабочего дня, следующего за днём получения журнала обработки документов со статусом «отвергнуто», отправлять исправленное сообщение в Приднестровский республиканский банк.
- 26. Для инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленную и принятую Приднестровским республиканским банком информацию банки представляют заменяющее СЭД в полном объеме.
- 27. В случае выявления Приднестровским республиканским банком в принятых СЭД недостоверной и противоречивой информации, Приднестровский республиканский банк направляет в адрес банка письменное уведомление о непринятии (замене) информации об операции (сделке) с указанием конкретных причин замены сообщения. Заменяющее сообщение направляется банком в Приднестровский республиканский банк не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о непринятии (замене) информации об операции (сделке). Уведомление направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо вручается представителю банка под роспись.
- 28. При возникновении технических проблем банк связывается с Приднестровским республиканским банком по телефонным каналам связи или обращается письменно в адрес Приднестровского республиканского банка.
- Глава 6. Нормативно-справочная информация, используемая при формировании сообщения
- Глава 7. Письменные запросы о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), направляемые Приднестровским республиканским банком
- 30. В целях проверки достоверности получаемой информации, выявления операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, и финансированием терроризма, а также получения разъяснений по представленной информации, Приднестровский республиканский банк направляет организациям, адвокатам, нотариусам, лицам письменные запросы о представлении информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим государственному контролю, а также по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, по которым на основании реализации правил внутреннего контроля и программ его осуществления возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - операции (сделки), подлежащие контролю), и копий документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки).
- 31. В случаях, когда запрашиваются информация по операциям (сделкам), подлежащим контролю, и копии документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), сведения о которых запрашиваемые организация, адвокат, нотариус, лицо в Приднестровский республиканский банк не представляли либо представили не в полном объеме, в письменном запросе приводится ссылка на наличие соответствующих оснований для отнесения данных операций (сделок) к операциям (сделкам), подлежащим контролю.
- 32. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере ПОД и ФТ о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам, Приднестровский республиканский банк направляет письменные запросы организациям, адвокатам, нотариусам, лицам.
- 33. Письменные запросы Приднестровского республиканского банка о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), оформляются на бланках Приднестровского республиканского банка и подписываются руководителем Приднестровского республиканского банка или его заместителями.
- 34. Организация, адвокат, нотариус, лицо в течение 2 (двух) рабочих дней с даты получения соответствующего письменного запроса представляют запрашиваемую информацию и копии документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), в Приднестровский республиканский банк.
- 35. Организация, адвокат, нотариус, лицо могут дополнительно представлять в Приднестровский республиканский банк справочные материалы, не указанные в письменном запросе о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), но необходимые, по их мнению, для эффективной реализации Закона.
- 36. В письменных ответах на запросы о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), обязательно указываются номер и дата полученных соответствующих письменных запросов.
- 37. Запрашиваемые информация и копии документов, подтверждающих основание совершения операции (сделки), направляются в адрес Приднестровского республиканского банка почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к информации и материалам во время доставки.
- 38. В письменных ответах на запросы указываются фамилии и контактные данные исполнителей.
- Глава 8. Хранение сведений
- Глава 9. Заключительные положения
- 40. Считать утратившей силу Инструкцию Приднестровского республиканского банка от 15 марта 2010 года № 30-И «О порядке представления в Приднестровский республиканский банк информации, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» (Регистрационный № 5234 от 5 мая 2010 года) (САЗ 10-18) с изменениями и дополнениями, внесенными указаниями Приднестровского республиканского банка от 22 декабря 2010 года № 430-У (Регистрационный № 5517 от 25 января 2011 года) (САЗ 11-04), от 16 ноября 2011 года № 493-У (Регистрационный № 5836 от 16 декабря 2011 года) (САЗ 11-50), от 24 июля 2012 года № 573-У (Регистрационный № 6102 от 24 августа 2012 года) (САЗ 12-35) со дня вступления в силу настоящей Инструкции.
- 41. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 7 (семи) рабочих дней со дня официального опубликования.
- 1. В целях
- 2. Просим внести в сертификат ключа электронной цифровой подписи следующие данные:
- 3. Способ передачи средств СКЗИ
- 4. Настоящим ________________________________________________________________
- Раздел 1. Общие пояснения
- 1. На каждом листе формы СПД указывается порядковый номер сообщения по операции (сделке).
- 2. В реквизите «Номер сообщения» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции (сделке), подлежащей контролю, информация о которой представляется в Приднестровский республиканский банк.
- 3. Номер сообщения определяется при первичном направлении сообщения об операции (сделке) в Приднестровский республиканский банк.
- 4. В случае получения от Приднестровского республиканского банка уведомления о непринятии (замене) сообщения об операции (сделке) для СПД или наличия в журнале обработки документов статуса «отвергнуто» для СЭД организация, адвокат, нотариус, лицо принимает меры по устранению причин непринятия сообщения и направляет исправленное сообщение в полном объеме, то есть заполняются все необходимые реквизиты СПД или СЭД. При этом исправленному сообщению присваивается номер первично представленного сообщения.
- 5. При представлении информации в рамках настоящей Инструкции рассматриваются следующие участники операций (сделок):
- 6. Для всех сообщений об операциях (сделках) обязательными для заполнения и представления в Приднестровский республиканский банк являются:
- 7. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операций (сделок). В случае, если в составе участников операций (сделок) отсутствуют лица, указанные в подпунктах в) - е) пункта 5, Листы 04 - 07 СЭД или формы СПД не заполняются и не представляются.
- Раздел 2. Пояснения по заполнению Листа 01 «Сведения об операции (сделке)»
- 8. В верхнем правом углу формы СПД указывается код вида лица согласно Справочнику кодов видов лиц, представляющих информацию (Приложение № 7 к настоящей Инструкции), а также краткое наименование организации, лица (юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг) или ФИО адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг), представляющего сообщение.
- 9. В реквизите 110 «Дата совершения операции (сделки)» указывается дата совершения операции (сделки) в формате дд.мм.гггг.
- 10. В реквизите 111 «Дата выявления операции (сделки)» указывается дата выявления операции (сделки) в формате дд.мм.гггг.
- 11. В реквизите 112 «Код вида операции (сделки)» указывается 4-значный цифровой код вида операции (сделки) согласно Справочнику кодов видов операций (сделок), (Приложение № 6 к настоящей Инструкции).
- 12. В реквизите 113 «Дополнительные коды вида операции (сделки)» указываются 4-значные цифровые коды видов операций (сделок) в соответствии со Справочником кодов видов операций (сделок) (Приложение № 6 к настоящей Инструкции), соответствующие характеру операции (сделки), сведения по которой представляются в сообщении, но отличающиеся от основного вида операции (сделки), код которого указан в реквизите 112 «Код вида операции (сделки)».
- 13. В реквизите 114 «Код валюты» указывается 3-значный цифровой код валюты совершения операции (сделки) (валюты платежа) в соответствии с Классификатором валют.
- 14. В реквизите 115 «Сумма операции (сделки) в валюте ее проведения» указывается сумма в валюте проведения операции (сделки) в формате 0.00. Ломбарды в данном реквизите указывают сумму оценки принятых в залог или на хранение вещей.
- 15. В реквизите 116 «Сумма операции (сделки) в рублевом эквиваленте» указывается сумма операции (сделки) в рублевом эквиваленте по официальному курсу Приднестровского республиканского банка, действующему на дату совершения операции (сделки) в формате 0.00.
- 16. В реквизите 117 «Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий» указывается буквенный код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (Приложение № 11 к настоящей Инструкции).
- 17. В реквизите 118 «Основание совершения операции (сделки)» указываются дата и номер договора, товарного документа и (или) иного документа, на основании которых осуществляется операция (сделка).
- 18. В реквизите 119 «Назначение платежа» указывается назначение платежа (оплата за товар, выплата страховой премии, предоставление займа и так далее).
- 19. В реквизите 120 «Код вида необычной операции (сделки)» указывается 3-значный цифровой код вида необычной операции (сделки) согласно Справочнику кодов видов необычных операций (сделок) (Приложение № 10 к настоящей Инструкции).
- 20. В реквизите 121 «Наименование банка» указываются через запятую наименования банков (филиалов банков) (отправителя, получателя, банка-посредника).
- 21. В реквизите 122 «Идентификатор банка» указывается тип кода банка (филиала), участвующего в проведении операции (сделки) (КУБ, БИК, SWIFT-код и так далее), через дефис указывается номер кода (например, КУБ-29). Если в проведении операции (сделки) участвует несколько банков (филиалов), то через запятую указываются идентификаторы всех банков (филиалов), участвующих в проведении данной операции (сделки) (например, КУБ-29, БИК-044525762).
- 22. В реквизите 123 «Дополнительная информация» указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой на основании реализации правил внутреннего контроля и программ его осуществления возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в том числе основания (причины) возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для выявленной необычной операции (сделки).
- 23. В реквизите 124 «Причины замены сообщения» указываются причины внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленное и принятое Приднестровским республиканским банком сообщение об операции (сделке), а также дата и номер уведомления Приднестровского республиканского банка о непринятии (замене) информации об операции (сделке).
- 24. В реквизите 125 «Номер редакции сообщения» указывается номер редакции сообщения, начиная с единицы при первичном направлении сообщения. В дальнейшем при направлении каждого заменяющего сообщения номер редакции сообщения заполняется в порядке возрастания. Для сообщений с одним номером номер редакции сообщения не может повторяться. Номер редакции сообщения может быть отличным от единицы только в случае заполнения реквизита 124 «Причины замены сообщения».
- 25. В реквизите «Сведения об операции (сделке) представлены на __ листах» указывается общее количество листов в сообщении об одной операции (сделке).
- 26. В нижней части Листа 01 указывается ФИО и подпись руководителя организации, лица (юридического лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг) или должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг), оттиск печати (при ее наличии), ФИО и контактный телефон исполнителя, который может дать оперативные пояснения по переданному сообщению (не обязательно телефон должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления) и дата непосредственной передачи (отправки) сообщения.
- Раздел 3. Пояснения по заполнению Листа 02 «Сведения о лице, совершающем операцию (сделку)»
- 27. Реквизит 200 «Признак участника операции (сделки)» имеет следующие значения:
- 28. В реквизите 210 «Код вида участника операции (сделки)» указывается 2-значный цифровой код вида участника операции (сделки) из Справочника кодов видов участников операций (сделок) (Приложение № 8 к настоящей Инструкции), исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в договоре.
- 29. Реквизит 211 «Тип участника операции (сделки)» имеет следующие значения:
- 30. В реквизите 212 «Наименование участника операции (сделки)» указывается наименование участника операции (сделки).
- 31. В реквизите 213 «Регистрационный номер в стране регистрации» указывается регистрационный номер юридического лица, индивидуального предпринимателя, являющегося участником операции (сделки), присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
- 32. В реквизите 214 «Место государственной регистрации» указывается 3-значный цифровой код страны (территории) государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя согласно Классификатору стран мира (территорий).
- 33. В реквизите 215 «Дата регистрации» указывается дата регистрации юридического лица, филиала (представительства) юридического лица, индивидуального предпринимателя, являющегося клиентом кредитной организации, в формате дд.мм.гггг.
- 34. В реквизите 216 «Фискальный код (номер налогоплательщика в стране регистрации)» указывается фискальный код (номер налогоплательщика в стране регистрации) в случае его наличия.
- 35. Блок реквизитов 217-222 является обязательным для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции (сделки).
- 36. Блок реквизитов 230 - 234 «Адрес местонахождения постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (юридический адрес)/Место жительства (регистрации) или места пребывания» заполняется в отношении участников операции (сделки). Указывается адрес юридического (физического лица) (в том числе индивидуального предпринимателя), по которому зарегистрировано юридическое (физическое лицо) (в том числе индивидуальный предприниматель) или место пребывания последнего. Адрес иностранного юридического лица в стране регистрации, а также адрес иностранного физического лица, указываются буквами латинского алфавита согласно предъявленным (полученным) документам, если в документах отсутствует их русскоязычное написание.
- 37. Если на стороне лица, совершающего операцию (сделку), выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 02 соответственно количеству лиц. При этом заполняется блок реквизитов 201-203 «Обязательство участника по договору».
- Раздел 4. Пояснения по заполнению Листа 03 «Сведения о получателе по операции (сделке)»
- 38. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по операции (сделке).
- 39. Заполнение реквизитов 300 - 334 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02. Если реквизит 311 «Тип участника операции (сделки)» имеет значение «4», в реквизите 312 «Наименование участника операции (сделки)» указывается значение поля «Получатель».
- 40. Если на стороне получателя по операции (сделке) выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 03 соответственно количеству лиц. При этом заполняется блок реквизитов 301-303 «Обязательство участника по договору».
- 41. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе лица, совершающего операцию (сделку), поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, совершающем операцию (сделку) от имени, в интересах или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то исполнительного органа государственной власти или органа местного самоуправления.
- 42. В случае отсутствия такого участника операции (сделки) Лист 04 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.
- 44. В случае невозможности установления гражданства, реквизитов документа, удостоверяющего личность, даты рождения, адреса места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица, являющегося иным представителем лица, совершающего операцию (сделку), когда организацией, адвокатом, нотариусом или лицом предприняты все доступные и необходимые меры для их установления, реквизит 417 заполняется значением «0», реквизиты 418-434 не заполняются. При установлении впоследствии сведений, которые не были представлены при первоначальном представлении сообщения об операции (сделке), организация, адвокат, нотариус или лицо направляет заменяющее сообщение в порядке, установленном пунктом 4 раздела 1 настоящего Приложения.
- 45. Если представителями лица, совершающего операцию (сделку), выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 04 соответственно количеству лиц.
- Раздел 6. Пояснения по заполнению Листа 05 «Сведения о представителе получателя по операции (сделке)»
- 46. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе получателя по операции (сделке), поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, совершающем операцию (сделку) от имени, в интересах или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то исполнительного органа государственной власти или органа местного самоуправления.
- 47. В случае отсутствия такого участника операции (сделки) Лист 05 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.
- 48. Заполнение реквизитов 500 - 534 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02, за исключением реквизита 500 «Признак участника», который имеет дополнительный код «3» - если участником операции (сделки) является иной представитель (законный представитель, директор организации, поверенный организации и тому подобное); реквизита 511 «Тип участника операции (сделки)», который не имеет значения «4». При использовании кода вида участника операции (сделки) «97 - Иной представитель» через дефис записывается расшифровка кода.
- 49. В случае невозможности установления гражданства, реквизитов документа, удостоверяющего личность, даты рождения, адреса места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица, являющегося иным представителем получателя по операции (сделке), когда организацией, адвокатом, нотариусом или лицом предприняты все доступные и необходимые меры для их установления, реквизит 517 заполняется значением «0», реквизиты 518-534 не заполняются. При установлении впоследствии сведений, которые не были представлены при первоначальном представлении сообщения об операции (сделке), организация, адвокат, нотариус или лицо направляет заменяющее сообщение в порядке, установленном пунктом 4 раздела 1 настоящего Приложения.
- 50. Если представителями получателя по операции (сделке) выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 05 соответственно количеству лиц.
- Раздел 7. Пояснения по заполнению Листа 06 «Сведения о лице, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка)»
- 51. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция (сделка) (например, принципал (по агентскому договору), доверитель (по договору поручения) и тому подобное).
- 52. В случае отсутствия такого участника операции (сделки) Лист 06 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.
- 53. Заполнение реквизитов 600 - 634 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02, за исключением реквизита 611 «Тип участника операции (сделки)», который не имеет значения «4».
- 54. В верхнем правом углу указывается любой значок в случае, если организацией установлено лицо, являющееся выгодоприобретателем по операции (сделке), но идентификация его не завершена. В данном случае на этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции (сделке). Остальные реквизиты не заполняются. При установлении впоследствии сведений, необходимых для идентификации лица, являющегося выгодоприобретателем по операции (сделке), в полном объеме, которые не были представлены при первоначальном представлении сообщения об операции (сделке), организация направляет заменяющее сообщение в порядке, установленном пунктом 4 раздела 1 настоящего Приложения.
- 55. В случае отсутствия информации о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции (сделке), Лист 07 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.
- 56. Заполнение реквизитов 700 - 734 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02, за исключением реквизита 711 «Тип участника операции (сделки)», который не имеет значения «4».
- 57. Если выгодоприобретателями по операции (сделке) выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 07 соответственно количеству лиц.
- 1. Устранить причины непринятия (замены) информации об операции (сделке).
- 2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения настоящего Уведомления, исправить сообщение об операции (сделке) и представить его повторно в соответствии с положениями Инструкции Приднестровского республиканского банка от 9 ноября 2012 года № 34-И «О порядке представления в Приднестровский республиканский банк информации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Реквизиты документа
Полное наименование
О порядке представления в Приднестровский республиканский банк информации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Издатель
Приднестровский Республиканский Банк
Вид акта
Инструкция
№ документа
№ 34-И
Редакция
Первоначальный документ
Дата документа
09.11.2012
Источник оф. опубликования
САЗ 12-51
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О порядке представления в Приднестровский республиканский банк информации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип:
Инструкция
Номер:
№ 34-И
Статус:
Опубликован
Редакция:
Первоначальный документ
Организация:
Приднестровский Республиканский Банк
Дата:
09.11.2012