На главную
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Закон
№ 183-З-III от 07.08.2002
САЗ 02-32
- Глава 1. Общие положения
- Статья 1. Предмет регулирования настоящего закона
- 1. Настоящим Законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг на территории Приднестровской Молдавской Республики, устанавливаются общие положения деятельности на рынке ценных бумаг, меры по защите интересов инвесторов, а также отношения, возникающие в процессе государственного регулирования рынка ценных бумаг. На ценные бумаги, не относящиеся к разряду эмиссионных, действие настоящего Закона не распространяется.
- 2. Субъектами настоящего Закона являются:
- 3. Объектами рынка ценных бумаг являются:
- Статья 2. Основные термины, используемые в настоящем законе
- 1. Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
- 2. Производная ценная бумага (дериват) - это такая ценная бумага, обладатель которой приобретает право на совершение определенной операции (покупки ил продажи) с другими видами эмиссионных ценных бумаг (основными ценными бумагами). Цена производной ценной бумаги зависит от цены эмиссионной ценной бумаги, которая лежит в ее основе.
- 3. Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
- 4. Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от эмитента облигации в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может предусматривать иные имущественные права ее держателя, если это не противоречит законодательству Приднестровской Молдавской Республики. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.
- 5. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
- 6. Дробление ценных бумаг - эмиссия дополнительного количества ценных бумаг одного вида и их размещение на пропорциональной основе среди всех владельцев. Если ценные бумаги имеют номинальную стоимость, их дробление сопровождается ее пропорциональным уменьшением.
- 7. Консолидация ценных бумаг - замена всех ценных бумаг одного вида на меньшее их количество с пропорциональным уменьшением числа ценных бумаг у всех собственников. Если ценные бумаги имеют номинальную стоимость, их консолидация сопровождается ее пропорциональным увеличением.
- 8. Деноминация ценных бумаг - изменение номинальной стоимости всех ценных бумаг одного вида. Деноминация может сопровождаться дроблением или консолидацией ценных бумаг.
- 9. Конвертирование ценных бумаг - изъятие эмитентом из обращения и аннулирование всех ценных бумаг одного вида путем их обмена на ценные бумаги другого вида данного эмитента (если это предусмотрено решением об эмиссии этих ценных бумаг) или ценные бумаги иного эмитента (в случае реорганизации данного эмитента).
- 10. Аннулирование ценных бумаг - совокупность действий эмитента по гашению и (или) уничтожению ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Законом и иными нормативными актами.
- 11. Эмитент - юридическое лицо или орган исполнительной власти либо орган местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
- 12. Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требует обязательной идентификации владельца.
- 13. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.
- 14. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
- 15. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
- 16. Решение о выпуске ценных бумаг - документ, зарегистрированный в уполномоченном Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительном органе государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
- 17. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом при документарной форме выпуска и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
- 18. Владелец ценных бумаг - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
- 19. Номинальный держатель ценных бумаг (далее номинальный держатель) - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся собственником или обладателем иного вещного права в отношении этих ценных бумаг.
- 20. Обращение ценных бумаг - заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.
- 21. Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
- 22. Эмиссия ценных бумаг - установленная настоящим Законом последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг.
- 23. Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 4 настоящего Закона.
- 24. Фондовая биржа - юридическое лицо, исключительным видом деятельности которого является организация торговли ценными бумагами, осуществляемой в соответствии с действующим законодательством и согласно установленным биржей правилами.
- 25. Брокер - посредник, осуществляющий сделки с ценными бумагами по поручению, за счет и в интересах клиентов, действующий на основании договора за вознаграждение.
- 26. Дилер - профессиональный участник, совершающий сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи ценных бумаг или совершения иных сделок с ними.
- 27. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.
- 28. Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
- 29. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка (далее саморегулируемая организация) - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами.
- 30. Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.
- 31. Передаточное распоряжение - распоряжение зарегистрированного лица или иного лица, установленного законодательством Приднестровской Молдавской Республики, о передаче права собственности на ценные бумаги другому лицу (лицам) в случаях купли- продажи, дарения, наследования ценных бумаг, передачи права собственности в порядке удовлетворения обязательств, обеспеченных залогом ценных бумаг, в других случаях, предусмотренных законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 32. Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.
- 33. Идентификационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, не подлежащий государственной регистрации.
- 34. Дисконт - разница между номинальной стоимостью ценной бумаги и ее рыночной стоимостью (стоимостью приобретения), если рыночная стоимость ниже номинальной без учета начисленных на время приобретения процентов.
- Статья 3. Законодательство о ценных бумагах
- Статья 4. Государственный реестр ценных бумаг
- 1. Государственный реестр ценных бумаг - реестр ценных бумаг, которым присвоен государственный регистрационный номер.
- 2. Сведения о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр ценных бумаг, ведение которого осуществляется уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 3. Эмиссии ценных бумаг, не внесенные в Государственный реестр ценных бумаг, являются недействительными, если иное не установлено настоящим Законом.
- 4. Порядок предоставления информации об эмиссии государственных ценных бумаг для присвоения ей идентификационных номеров определяется законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- Глава 2. Выпуск и обращение эмиссионных ценных бумаг
- Статья 5. Общие положения
- 1. Форма и порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой, определяются настоящим Законом и указываются в решении о выпуске ценных бумаг.
- 2. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в одной из следующих форм:
- 3. Выбранная эмитентом форма ценных бумаг должна однозначно определяться в его учредительных документах, решении о выпуске ценных бумаг, проспекте эмиссии ценных бумаг. Невыполнение эмитентом указанных требований является основанием для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг.
- 4. При выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме их владельцам может выдаваться один сертификат на все приобретаемые ими ценные бумаги, содержащий указания на их общее количество, категорию и номинальную стоимость. Владелец или номинальный держатель именных эмиссионных ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, может отказаться от получения сертификата. Факт выдачи или отказа от получения сертификата должен быть отражен в системе ведения реестра.
- 5. Одна эмиссионная ценная бумага может быть удостоверена только одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять право на одну, несколько или все эмиссионные ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером. Общее количество ценных бумаг, зафиксированных во всех выпущенных эмитентом сертификатах, не должно превышать количества ценных бумаг, зафиксированного в решении о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
- 6. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться только в документарной форме. Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться как в документарной, так и в бездокументарной форме. Форма эмиссионных ценных бумаг определяется эмитентом. Эмиссионные ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером выпускаются в одной форме. Форма эмиссионных ценных бумаг может быть изменена по решению органа управления эмитента, принявшего решение о выпуске, только с согласия всех владельцев ценных бумаг данного выпуска и после регистрации такого решения в уполномоченном Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительном органе государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 7. Ценные бумаги, выпущенные иностранными эмитентами, допускаются к обращению или первичному размещению на рынке ценных бумаг Приднестровской Молдавской Республики после регистрации проспекта эмиссии этих ценных бумаг в уполномоченном Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительном органе государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 8. Ценные бумаги, выпущенные эмитентами, зарегистрированными в Приднестровской Молдавской Республике, допускаются к обращению за пределами Приднестровской Молдавской Республики по решению уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- Статья 6. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг
- 1. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
- 2. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг акционерного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) или органом, осуществляющим в соответствии с действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики функции совета директоров (наблюдательного совета). Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых форм утверждается высшим органом управления, если иное не установлено действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 3. Эмитент не вправе изменить решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг в части объема прав по эмиссионной ценной бумаге, установленных этим решением, после государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг; а в случае, если в соответствии с настоящим Законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - после опубликования информации о принятии решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
- 4. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг составляется в трех экземплярах. После государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг остается на хранении в регистрирующем органе, а два других экземпляра выдаются эмитенту. В случае, если ведение реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг эмитента осуществляется регистратором, а также в случае, если размещаемые эмитентом эмиссионные ценные бумаги на предъявителя являются эмиссионными ценными бумагами с обязательным централизованным хранением, один экземпляр решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг передается эмитентом на хранение регистратору или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.
- 5. При государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и указывается присвоенный выпуску эмиссионных ценных бумаг государственный регистрационный номер.
- Статья 7. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу
- 1. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой.
- 2. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой.
- 3. Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг и в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 4. Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты:
- 5. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме, установленном сертификатом. Эмитент несет ответственность за несовпадение данных, содержащихся в сертификате эмиссионной ценной бумаги, с данными, содержащимися в решении о выпуске ценных бумаг, в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 6. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых не прошел регистрацию в соответствии с требованиями настоящего Закона, не подлежат размещению, если иное не установлено настоящим Законом.
- Статья 8. Процедура эмиссии
- 1. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством Приднестровской Молдавской Республики, включает следующие этапы:
- 2. При регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг процедура эмиссии дополняется следующими этапами:
- 3. Процедура эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг, условия их размещения и обращения регулируются настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Приднестровской Молдавской Республики.
- 4. Запрещается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к эмиссионным ценным бумагам, итоги выпуска которых не прошли регистрацию, за исключением случаев, установленных настоящим Законом.
- Статья 9. Регистрация выпуска ценных бумаг
- 1. Для регистрации выпуска ценных бумаг эмитент обязан представить в уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг:
- 2. Эмитент и должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) внутренними документами эмитента возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в указанных документах, несут ответственность за исполнение по данным обязательствам в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 3. При регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг этому выпуску присваивается государственный регистрационный номер. Порядок присвоения государственного регистрационного номера устанавливается уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 4. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг обязан зарегистрировать выпуск эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в регистрации не позднее чем через 30 (тридцать) дней с даты получения документов, указанных в настоящей статье.
- Статья 10. Основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг
- Статья 11. Общие требования к проспекту эмиссии
- Статья 12. Информация о выпуске ценных бумаг, раскрываемая эмитентом
- 1. Эмитент, а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие размещение эмиссионных ценных бумаг, обязаны обеспечить любым потенциальным владельцам возможность доступа к раскрываемой информации до приобретения ценных бумаг.
- 2. В случае открытой (публичной) эмиссии, требующей регистрации проспекта эмиссии, эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте эмиссии, и опубликовать уведомление о порядке раскрытия информации в периодическом печатном издании.
- 3. В тех случаях, когда хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии, эмитент обязан раскрыть информацию о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в следующих формах:
- 4. Ежеквартальный отчет эмитента должен содержать следующие данные:
- 5. Ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого завершенного квартала не позднее 30 (тридцати) календарных дней после его окончания. Ежеквартальный отчет должен быть утвержден уполномоченным органом эмитента.
- 6. Сообщениями о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, признаются сведения:
- 7. Сообщения о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, должны направляться эмитентом в порядке раскрытия в уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг для обеспечения доступности согласно статьи 22 настоящего Закона в срок не более пяти рабочих дней с момента появления факта.
- Статья 13. Условия размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг
- 1. Эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг только после регистрации их выпуска, если иное не установлено настоящим Законом.
- 2. Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно превышать количества, указанного в учредительных документах и проспектах о выпуске ценных бумаг.
- 3. Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска таких ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с настоящим Законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - не позднее одного года с даты начала эмиссии.
- 4. Запрещается размещение ценных бумаг нового выпуска ранее, чем через две недели после обеспечения всем потенциальным владельцам возможности доступа к информации о выпуске, которая должна быть раскрыта в соответствии с настоящим Законом. Информация о цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг.
- 5. Запрещается при публичном размещении или обращении выпуска эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими. Настоящее положение не применяется в следующих случаях:
- Статья 14. Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
- 1. Эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг не позднее 30 (тридцати) дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг.
- 2. Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующую информацию:
- 3. В общий объем поступлений включаются:
- 4. Для акций в отчете об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг дополнительно указывается список владельцев, владеющих пакетом эмиссионных ценных бумаг, размер которого определяется уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 5. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг рассматривает отчет об итогах выпуска ценных бумаг в двухнедельный срок и при отсутствии связанных с выпуском ценных бумаг нарушений регистрирует его. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг отвечает за полноту зарегистрированного ей отчета.
- Статья 15. Недобросовестная эмиссия
- 1. Недобросовестной эмиссией признаются действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, установленной в настоящей главе, которые являются основаниями для отказа уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или приостановления эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
- 2. Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть приостановлен или признан несостоявшимся при обнаружении следующих нарушений:
- 3. При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг может также приостановить эмиссию до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг. Возобновление эмиссии осуществляется по специальному решению уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 4. В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным все ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату эмитенту, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска ценных бумаг, признанного недействительным, должны быть возвращены владельцам. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг для возврата средств владельцам вправе обратиться в суд. Все издержки, связанные с признанием выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным (несостоявшимся) и возвратом средств владельцам, относятся на счет эмитента.
- 5. В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте эмиссии, эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску. Если эмитент в течение двух месяцев не обеспечит выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску, то уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг обязан обратиться в суд с иском о взыскании средств, необоснованно полученных эмитентом.
- Статья 16. Особенности эмиссии акций кредитными организациями
- 1. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом накопительного счета.
- 2. Режим накопительного счета устанавливается центральным банком Приднестровской Молдавской Республики (по согласованию с уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг).
- 1. Облигации центрального банка Приднестровской Молдавской Республики выпускаются в документарной форме именные и на предъявителя.
- 2. Эмиссия облигаций центрального банка Приднестровской Молдавской Республики осуществляется без соответствующей государственной регистрации выпуска таких облигаций, без проспекта эмиссии указанных облигаций и без государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций.
- 3. Центральный банк Приднестровской Молдавской Республики обязан раскрыть информацию о принятии решения о выпуске облигаций центрального банка Приднестровской Молдавской Республики, решения о размещении таких облигаций и об исполнении обязательств по облигациям.
- 4. Порядок выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций центрального банка Приднестровской Молдавской Республики определяется нормативным актом центрального банка Приднестровской Молдавской Республики.
- Статья 17. Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги
- 1. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).
- 2. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра: записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
- Статья 18. Переход прав на ценные бумаги и реализация прав, закрепленных ценными бумагами
- 1. Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
- 2. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
- 3. Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
- 4. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.
- 5. Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом.
- 6. Осуществление прав по именным документарным эмиссионным ценным бумагам производится по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту. При этом в случае наличия сертификатов таких ценных бумаг у владельца необходимо совпадение имени (наименования) владельца, указанного в сертификате, с именем (наименованием) владельца в реестре.
- 7. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
- 8. О совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Приднестровской Молдавской Республике, сторонам по сделке надлежит уведомлять уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 9. О совершенных сделках по приобретению национальными владельцами ценных бумаг, выпущенных иностранными эмитентами, сторонам по сделке надлежит уведомлять уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 10. Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Приднестровской Молдавской Республики), могут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- 11. Передача ценных бумаг в доверительную собственность (траст) или доверительное управление осуществляется в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- Статья 19. Обременение ценных бумаг обязательствами
- 1. Ценные бумаги могут быть обременены обязательствами залога и другими обязательствами, предусмотренными законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 2. Основанием для осуществления залога ценных бумаг является договор о залоге, заключаемый в письменной форме. В период действия такого договора залогодержатель не вправе распоряжаться заложенными ценными бумагами.
- 3. Договор о залоге именных ценных бумаг действителен только при условии внесения в реестр записи об ограничении права отчуждения ценных бумаг, передаваемых в залог, а также оформления залогодателем (зарегистрированным лицом) передаточного распоряжения и его вручения залогодержателю. При залоге документарных именных ценных бумаг залогодержателю передаются и их сертификаты.
- 4. Договор о залоге именных ценных бумаг признается заключенным с момента внесения соответствующей записи в реестр и передачи залогодержателю документов.
- 5. Несоблюдение указанных в пунктах 3 и 4 настоящей статьи правил передачи в залог именных ценных бумаг влечет за собой недействительность договора о залоге с последствиями, предусмотренными законодательством.
- 6. После выполнения залогодателем обязательств, обеспеченных залогом, залогодержатель возвращает ему передаточное распоряжение, а в случае залога материализованных именных ценных бумаг и их сертификаты. При этом в реестр вносится запись о снятии ограничения права отчуждения ценных бумаг, переданных в залог.
- 7. При истечении срока действия договора о залоге именных ценных бумаг и невыполнении залогодателем обязательств, обеспеченных залогом, право собственности на ценные бумаги, являвшиеся предметом залога, переходит к залогодержателю или иному лицу посредством внесения на основании передаточного распоряжения, находящегося у залогодержателя, соответствующей записи в реестр согласно требованиям настоящего Закона.
- 8. Обременение обязательствами ценных бумаг на предъявителя осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством.
- Статья 20. Дробление, консолидация, деноминация, конвертирование и аннулирование ценных бумаг
- 1. Дробление и консолидация ценных бумаг:
- 2. Решения эмитента о дроблении, консолидации, деноминации и конвертировании ранее размещенных ценных бумаг подлежат регистрации в уполномоченном Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительном органе государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг в установленном им порядке.
- 3. Другие вопросы, связанные с дроблением, консолидацией, деноминацией и конвертированием ценных бумаг, также решаются в порядке, установленном уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 4. Если в случае публичной эмиссии акции были приобретены даже одним заинтересованным лицом хотя бы в ничтожной его доле, то такие акции подлежат обязательному дроблению эмитентом.
- 5. Аннулирование ценных бумаг производится по решению:
- 6. При аннулировании ранее размещенных ценных бумаг уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг делает соответствующую запись в государственном реестре ценных бумаг.
- 7. Информация об аннулировании ранее размещенных ценных бумаг подлежит опубликованию уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг в десятидневный срок со дня внесения соответствующей записи в государственный реестр.
- 8. При истечении срока действия договора о залоге именных ценных бумаг и невыполнении залогодателем обязательств, обеспеченных залогом, право собственности на ценные бумаги, являвшиеся предметом залога, переходит к залогодержателю или иному лицу посредством внесения на основании передаточного распоряжения, находящегося у залогодержателя, соответствующей записи в реестр согласно требованиям настоящего Закона.
- 9. Обременение обязательствами ценных бумаг на предъявителя осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством.
- Глава 3. Особенности эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг
- Статья 21. Государственные и муниципальные ценные бумаги. Эмитенты государственных и муниципальных ценных бумаг
- 1. Государственными ценными бумагами признаются ценные бумаги, выпущенные от имени Приднестровской Молдавской Республики.
- 2. Направления использования денежных средств, привлекаемых в результате размещения государственных и муниципальных ценных бумаг, и порядок их расходования устанавливаются законами Приднестровской Молдавской Республики и решениями представительных органов местного самоуправления в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 3. Решение об эмитенте ценных бумаг Приднестровской Молдавской Республики принимается Правительством Приднестровской Молдавской Республики.
- Статья 22. Требования к эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг
- Статья 23. Ограничения по возникновению обязательств по государственным и муниципальным ценным бумагам
- 1. Предельный объем эмиссии ценных бумаг Приднестровской Молдавской Республики не должен превышать 10 процентов объема доходов республиканского бюджета на определенный финансовый год без учета привлеченных в определенном финансовом году заемных средств, если иное не предусмотрено законом о республиканском бюджете на соответствующий год.
- 2. Эмиссия государственных и муниципальных ценных бумаг допускается только в случае утверждения законом Приднестровской Молдавской Республики или решением органа местного самоуправления о бюджете соответствующего уровня на определенный финансовый год следующих значений:
- 3. В составе предельного объема заемных средств не учитываются средства:
- Статья 24. Генеральные условия эмиссии и обращения государственных или муниципальных ценных бумаг
- Статья 25. Особенности исполнения обязательств по государственным и муниципальным ценным бумагам
- Глава 4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Статья 26. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Статья 27. Брокерская деятельность
- 1. Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договоров поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером. Брокером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
- 2. Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам. Передоверие допускается, если оно оговорено в договоре комиссии или поручения в случаях, когда брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.
- 3. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением.
- 4. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса.
- 5. В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора.
- 6. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- Статья 28. Дилерская деятельность
- 1. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
- 2. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и (или) о возмещении причиненных клиенту убытков.
- Статья 29. Деятельность по управлению ценными бумагами
- 1. Для целей настоящего Закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течении определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
- 2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Приднестровской Молдавской Республики и договорами. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
- 3. В случае если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.
- Статья 30. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
- 1. Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
- 2. Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
- 3. Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами.
- 4. Клиринговая организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности. Клиринговая организация обязана регистрировать правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в них в исполнительном органе государственной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг.
- Статья 31. Депозитарная деятельность
- 1. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.
- 2. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.
- 3. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.
- 4. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги депонентов (становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.
- 5. Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия:
- 6. В обязанности депозитария входят:
- 7. Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.
- 8. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
- 9. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов.
- Статья 32. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- 1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
- 2. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).
- 3. Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.
- 4. Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
- 5. Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае если число владельцев превышает количество, установленное действующим законодательством, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.
- 6. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
- 7. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся собственником или обладателем иного вещного права в отношении этих ценных бумаг.
- 8. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.
- 9. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
- 10. Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.
- 11. Эмитент, поручивший ведение системы реестра регистратору, один раз в год может требовать у последнего предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление, а регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальных случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.
- 12. Держатель реестра имеет право взимать со сторон по сделке плату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для всех юридических и физических лиц. Держатель реестра не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.
- 13. Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.
- 14. Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение 5 (пяти) рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.
- 15. Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.
- 16. Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяются действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом. В обязанности держателя реестра входит:
- 17. Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг. Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящим Законом. В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора.
- 18. При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет. Все выписки, выданные держателем реестра после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.
- 19. Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:
- 20. При документарной форме ценных бумаг, предусматривающей нахождение ценных бумаг у их владельцев, помимо указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги. При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о передаче ценных бумаг.
- 21. Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- Статья 33. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
- 1. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.
- 2. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
- 3. О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:
- 4. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан регистрировать в уполномоченном Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительном органе государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг документы, содержащие информацию, указанную в пункте 2 настоящей статьи, за исключением списка ценных бумаг, допущенных к торгам, а также изменения и дополнения в них. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан уведомить уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг в установленном указанным органом порядке о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения.
- Статья 34. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
- 1. Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- 2. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются нормативными правовыми актами Правительства Приднестровской Молдавской Республики по представлению уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- Глава 5. Фондовая биржа
- Статья 35. Фондовая биржа
- 1. Фондовой биржей может признаваться только организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств.
- 2. Служащие фондовой биржи не могут быть учредителями и участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг - юридических лиц, а также самостоятельно участвовать в качестве предпринимателей в деятельности фондовой биржи.
- 3. Фондовые отделы товарных и валютных бирж, являющиеся таковыми согласно законодательству Приднестровской Молдавской Республики, признаются в целях настоящего Закона фондовыми биржами и в своей деятельности, за исключением вопросов их создания и организационно-правовой формы, руководствуются требованиями настоящего Закона, предъявленными к фондовым биржам.
- Статья 36. Члены фондовой биржи
- Статья 37. Основные права и обязанности фондовой биржи
- 1. Фондовая биржа самостоятельно устанавливает размеры и порядок взимания:
- 2. Фондовая биржа самостоятельно устанавливает процедуру включения в список ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже, процедуру листинга и делистинга.
- 3. Фондовая биржа обязана обеспечить гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения ее членов о месте и времени проведения торгов, о списке и котировке ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже, о результатах торговых сессий, а также предоставить другую информацию, указанную в статье 40 настоящего Закона.
- Статья 38. Порядок допуска ценных бумаг к биржевой торговле
- Статья 39. Разрешения споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже
- Глава 6. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Статья 40. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 1. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) для целей настоящего Закона именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с настоящим Законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
- 2. Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов - профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
- 3. Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
- Статья 41. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
- Статья 42. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
- 1. Организация, учрежденная не менее чем пятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации.
- 2. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг. Разрешение, выданное уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг саморегулируемой организации, включает все права, предусмотренные настоящей статьей.
- 3. Для получения разрешения в уполномоченном Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительном органе государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг представляются:
- 4. Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:
- 5. Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана помимо требований, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи и статьей 41 настоящего Закона, установить и соблюдать правила:
- 6. В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:
- 7. Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в случае установления уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг нарушений законодательства Приднестровской Молдавской Республики о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг, правил и положений саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или неполной информации.
- 8. Саморегулируемая организация обязана представлять в уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента их поступления уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.
- Глава 7. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг
- Статья 43. Раскрытие информации
- 1. Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.
- 2. Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Законом.
- Статья 44. Раскрытие информации эмитентом
- 1. Эмитент публично размещаемых эмиссионных ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в следующих формах:
- 2. Ежеквартальный отчет по ценным бумагам должен содержать данные об эмитенте, данные о финансово-хозяйственной деятельности эмитента, данные о ценных бумагах эмитента и прочую информацию (в частности, протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг эмитента в случае проведения таких собраний в отчетном квартале).
- 3. Данные об эмитенте включают:
- 4. Данные о финансово-хозяйственной деятельности эмитента включают:
- 5. Данные о ценных бумагах эмитента включают:
- 6. Сообщениями о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, признаются:
- 7. Сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, должны направляться эмитентом в уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг, а также публиковаться эмитентом не позднее 5 (пяти) дней с момента осуществления этих событий или совершения действий в печатных средствах массовой информации, распространяемых тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента.
- Статья 45. Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг
- 1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в следующих случаях:
- 2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг раскрывают указанную информацию (содержащую наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, вид и государственный регистрационный код ценных бумаг, наименование эмитента, цену одной ценной бумаги, количество ценных бумаг по соответствующим сделкам) не позднее 5 (пяти) дней после окончания соответствующего квартала или после соответствующей разовой операции путем уведомления уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- 3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении и (или) объявлении цен покупки и (или) продажи эмиссионных ценных бумаг обязан раскрыть имеющуюся у него общедоступную информацию, раскрываемую эмитентом этих ценных бумаг, или сообщить о факте отсутствия у него этой информации.
- 4. Порядок и процедуры раскрытия информации устанавливаются уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, оказывающие услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации о ценных бумагах обязаны соблюдать порядок и процедуры раскрытия информации о ценных бумагах, и правила, установленные уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- Статья 46. Раскрытие информации фондовой биржей
- Статья 47. Раскрытие информации саморегулируемой организацией
- 1. Саморегулируемая организация обязана раскрывать информацию, которая содержит:
- 2. Саморегулируемая организация обязана раскрывать и другую информацию о своей деятельности в объеме и порядке, установленном уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- Статья 48. Раскрытие информации владельцем ценных бумаг
- 1. Владелец обязан осуществлять раскрытие информации о своем владении эмиссионными ценными бумагами какого-либо эмитента в следующих случаях:
- 2. Владелец раскрывает указанную информацию (содержащую имя или наименование владельца, вид и государственный регистрационный номер ценных бумаг, наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг) не позднее 5 (пяти) дней после соответствующих действий путем уведомления уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- Статья 49. Служебная информация
- Статья 50. Лица, располагающие служебной информацией
- Статья 51. Сделки, совершаемые с использованием служебной информации
- 1. Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
- 2. Лица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- Статья 52. Требования к рекламе
- 1. В рекламе должно содержаться наименование (имя) рекламодателя. Рекламодатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.
- 2. Рекламодателям запрещается:
- 3. При наличии в рекламе одного из обстоятельств, указанных в пункте 2 настоящей статьи, реклама ценных бумаг признается недобросовестной. Недобросовестной рекламой признается также публичное гарантирование или доведение иным образом до сведения потенциальных владельцев данных о доходности ценной бумаги, ее обеспеченности по сравнению с другими ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, а также сообщение заведомо ложной или недостоверной информации, способной повлечь либо повлекшей заблуждение потенциальных владельцев относительно приобретаемых ценных бумаг.
- 4. Рекламодатель несет ответственность за ущерб, причиненный недобросовестной рекламой, в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики. При признании рекламы недобросовестной договоры рекламодателя с рекламораспространителем являются недействительными.
- Статья 53. Об информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг
- 1. Рекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах и эмитентах, указанная в статье 21 настоящего Закона, а также информация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 2. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и (или) выплаченных дивидендах является рекламой, за исключением случаев, предусмотренных Законом Приднестровской Молдавской Республики «Об акционерных обществах».
- Статья 54. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг
- 1. Запрещается реклама эмиссионных ценных бумаг до даты регистрации их выпусков в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 2. Договоры на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг являются недействительными. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг имеет право на предъявление иска по возникшим из-за недействительности договоров последствиям.
- Статья 55. Об основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг
- Глава 8. Депозитарная система
- Статья 56. Структура депозитарной системы
- 1. Депозитарная система состоит из двух уровней:
- 2. Сферой деятельности Депозитарной системы является:
- 3. Для обеспечения функционирования единой системы депозитарного учета в форме открытого акционерного общества создается Центральный депозитарий Приднестровской Молдавской Республики. Уполномоченным органом управления долей государства в уставном фонде Центрального депозитария является уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг. На этапе создания Центрального депозитария государство исходя из финансовых возможностей принимает меры по его созданию, предусматривая на это соответствующие средства. Доля государства в уставном фонде Центрального депозитария может быть отчуждена другим акционерам не раньше чем через два года после его создания.
- 4. Перечень ценных бумаг, которые обслуживаются Депозитарной системой, устанавливает уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг.
- Статья 57. Участники депозитарной системы
- Глава 9. Особенности электронного обращения ценных бумаг
- Статья 58. Записи по счетам в ценных бумагах на электронных носителях
- 1. Ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, могут быть переведены в бездокументарную форму и храниться на электронных носителях вследствие перевода ценных бумаг.
- 2. Для заключения на фондовой бирже или на организационно оформленном внебиржевом рынке соглашений по ценным бумагам, которые выпущены в документарной форме, ценные бумаги должны быть переведены в депозитарии, которые их обслуживают.
- Статья 59. Порядок обмена информацией и стандартизация процедур в депозитарной системе
- 1. Порядок обмена информацией на условиях гарантированной конфиденциальности между участниками Депозитарной системы и формирования стандартизированных процедур осуществления ими операций с ценными бумагами, выпущенными в бездокументарной форме, и переведенными ценными бумагами устанавливается уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями международных стандартов и на базе использования международных систем нумерации ценных бумаг.
- 2. Участники Депозитарной системы гарантируют конфиденциальность информации по счетам в ценных бумагах и обращении ценных бумаг. Все работники Депозитарной системы обязаны придерживаться требований конфиденциальности информации по счетам в ценных бумагах и обращении ценных бумаг.
- Глава 10. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- Статья 60. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- Статья 61. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 4 настоящего Закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой в установленном порядке.
- 2. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Законом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- 3. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 4. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимает решения об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства Приднестровской Молдавской Республики о ценных бумагах в соответствии с действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- Статья 62. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг
- 1. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг является органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.
- 2. Основные функции и полномочия уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг определяются настоящим Законом.
- Статья 63. Функции уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг
- Статья 64. Решения уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг
- 1. Уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг принимает решения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Приднестровской Молдавской Республики и нормативных актов о ценных бумагах.
- 2. Подготовка и принятие документов, регулирование операций с валютными фондовыми ценностями, в которых уполномоченным Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительным органом государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг специально выделяется кредитная организация, производятся по согласованию с центральным банком Приднестровской Молдавской Республики.
- 3. Решения уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения министерствами и иными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями.
- 4. Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принимаются министерствами и иными органами исполнительной власти в пределах их компетенции только по согласованию с исполнительным органом государственной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг.
- Статья 65. Права уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг
- Статья 66. Обеспечение деятельности уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг
- Глава 11. Заключительные положения
- Статья 67. Ответственность за нарушения законодательства Приднестровской Молдавской Республики о ценных бумагах
- 1. За нарушения настоящего Закона и других законодательных актов Приднестровской Молдавской Республики о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
- 3. В отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг, уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг:
- 4. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию, несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 5. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по иску уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг, органа государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной. В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг:
- 7. В случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы уполномоченный Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительный орган государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг:
- 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты ценных бумаг, а также их должностные лица имеют право на обжалование действий уполномоченного Правительством Приднестровской Молдавской Республики исполнительного органа государственной власти, в ведении которого находятся вопросы регулирования рынка ценных бумаг по пресечению нарушений законодательства Приднестровской Молдавской Республики о ценных бумагах и применению мер ответственности в порядке, предусмотренном законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
- 9. В случаях, предусмотренных настоящим Законом и другими законодательными актами Приднестровской Молдавской Республики о ценных бумагах, участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать имущественные интересы владельцев залогом, гарантией и другими способами, предусмотренными гражданским законодательством Приднестровской Молдавской Республики, а также страховать имущество и риски, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг.
- Статья 68. Порядок вступления в силу настоящего закона
Реквизиты документа
Полное наименование
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Издатель
Президент Приднестровской Молдавской Республики
Вид акта
Закон
№ документа
№ 183-З-III
Редакция
Текущая редакция на 24.09.2013
Дата документа
07.08.2002
Источник оф. опубликования
САЗ 02-32
Скачать
Доступно по тарифу
К карточке документа
Карточка документа
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Тип:
Закон
Номер:
№ 183-З-III
Статус:
Опубликован
Редакция:
Текущая редакция на 24.09.2013
Организация:
Президент ПМР
Дата:
07.08.2002